人民银行整改报告[最新版]
人民银行整改报告
人民银行整改报告
篇一：反工作的整改报告
关于xx反工作的整改报告
总公司稽核调查部：
近日，xx收到贵部下发的《关于xx年反工作专项审计
报告》后，xx立即将该报告中所反映的问题向全体工作人员进行通报，并要求各机构、各部门反岗位工作人员在今后的工作中严格要求，认真学习公司相关政策文件的精神，落实到实际工作中去。目前，xx已针对审计报告中所反映的问题进行了认真的梳理和总结，并结合xx实际情况进行整改，现将整改情况做如下汇报。
一、制度建设与学习
（一）进一步提高对反工作重要性的认识
当前犯罪和恐怖融资活动犯罪呈现多发态势，犯罪分子
意识越来越强，手段愈趋复杂化，保险金融机构面临的被动风险会越来越大。做好反工作，对预防打击各种犯罪，维护正常的金融秩序，防范公司的经营风险具有十分重要的意义。这既是我们应当履行的社会责任和法定义务，也是公司强化管理防范风险的客观需要。对此，安徽分公司反领导小组要求在今年的反工作中要不断深化对反工作重要性、紧迫性的认识，增强做好反工作的责任感和使命感，高度重视反工作，在日常工作中切实履行反各项义务。
（二）法律法规学习及落实
认真学习反“一法四规”文件内容，特别是结合保监会
年末下发的《保险业反工作管理办法》以及安徽保监局下发的《安徽保险业反工作指引》等规定，认真组织各机构、各部门开展对反法律法规文件的学习。xx先后两次发文（xx皖发96号、100号）要求各机构、各部门学习“安徽保险业反工作指引”以及监管机关领导所做的《提高认识抓好落实切实防范保险业风险--
在贯彻落实保险业反工作管理办法视频会议上的辅导讲话》重要
指示，认真学习总公司领导在反工作会议上的重要讲话，并将上
述学习资料进行书面整理，上报至分公司反联络人处进行整理、
归档。
总公司于年末修订下发了五项反制度，内容涵盖了反
基本制度的落实、反宣传与培训、客户风险等级划分等
重要内容。xx认真领会总公司制度精神，结合合规会议要求，认真
学习、积极总结，确保反各项制度得以贯彻落实。目前xx正在
根据总公司制度内容，结合分公司工作实际，进一步细化制度内容，
建立实施细则，加强制度的操作性。
二、深入开展反的培训宣导
一是利用晨会、各项培训、司务会等机会，采取各种形式深入开
展反知识、反法律法规和监管规定的宣传，提升公司广大员
工、特别是销售人员、前线员工反的主动意识。开展众喜闻乐
见的宣传方式加大分公司反宣传力度，提升众反意识。
二是认真执行公司反培训宣传制度，组织开展在公司内部总
经理室、部门负责人、反岗人员，特别是针对普通员工开展专题
信用卡手续费培训，普及反基本内容和意义，了解反工作与员工自身利益
的关联性，有针对性地组织对全员的反培训，提高学习的积极性。
三是分公司反领导小组成员积极参加人民银行、保险监管部
门以及上级公司举办的反宣传培训活动。英语情侣网名一对
xx一季度重点对新成立的三级机构开展反培训工作。分别
针对xx筹建及xx公司筹建进行全体反工作相关人员，各相关岗
位的培训，内容涵盖了反法律法规、总公司全部反制度以及
安徽分公司已建立的反实施细则及工作要求，培训人数共计32
伦敦奥运会中国金牌数人，所有人员均经过笔试测试。
同时xx利用网络学院开展全体员工的反培训工作，共计175                人参加网络学院反知识学习，全部人员均通过闭卷测试。
针对“反监控报送系统”的上线及日常使用，xx要求各机
构反联络人、分公司合规岗、各部门各机构负责人等共计36人
通过网络学院学习该系统功能及日常操作。
三、强化反监管规定和公司反内控制度的执行力
在今年的工作中，一方面需要根据反的监管要求和工作需要
进一步完善公司系统的反内控制度，确保反内控制度的健全、完善并具有操作性，另一方面，最关键的就是要采取积极有效的措施强化对反法律法规、监管政策和公司反内控制度的执行力。通过宣导进一步提升反相关岗位人员的执行意识，通过强化培训不断提升反相关人
员的执行技能，通过明确分工落实有关部门和人员的执行责任，通过加强监督检查和考核奖惩确保反制度执行的效果。通过进一步强化对公司反监管规定和公司内控制度的执行力，确保反各项工作落到实处，切实履行反义务。
社保比例四、切实做好反日常工作
<p class="img">              一是认真做好客户身份识别和重
新识别工作，并按照规定保存客
粤西地区包括哪些城市
户身份资料及交易信息，保证客户身份识别和重新识别无遗漏，客户身份资料及交易信息保存准确、完整、符合要求。
二是认真学习贯彻人民银行关于可疑交易报告制度和总公司制定
下发的“大额可疑交易甄别报送流程”，按照“风险为本”的原则，深入研究可疑交易识别规律，认真开展可疑交易的分析、识别、审核登记和报告等工作，重点关注业务过程中的重大风险，特别是大额现金收支业务、提前退保、大额理赔等业务，不断提高可疑交易分析识别的有效性。
三是按照反监管规定和总公司的要求，认真做好反非现
场监管报表、报告的报送工作，确保工作的质量和时效。
五、加强与反监管部门的联系和沟通
一是主动加强与当地人民银行的联系和沟通，汇报公司反工
作的开展情况，争取监管部门对公司反工作的支持和帮助，并及时了解和掌握人民银行反监管思路和监管重点，抓好有关工作的落实。
二是认真配合监管部门对公司开展的反现场检查和审计，及
时对检查和审计发现问题进行整改，按时向监管机构和省公司报送整改工作报告。
三是按照反监管规定，结合当地人民银行和保监局的要求，
主动、准确、及时地做好反非现场监管报表、报告和反工作动态及信息的报送工作。
〇一二年五月四日篇二：人民银行支付结算检查自查报告
浏阳市农业发展银行支付结算执法检查自查报告
根据农发银发【】50号《关于转发<；中国人民银行关于开展银行业金融机构支付结算执法检查的通知》的紧急通知，我行对有关支付结算等进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下：
（一）金融稳定
制度建设：建立健全内部管理与风险控制有关制度，防范系统性金融风险，制定各类金融突发事件应急预案。
风险监测与报告：配合人民银行开展日常风险监测工作，及时报告涉及区域金融稳定、可能引发系统性金融风险的各类重大风险、重大突发事件、重大金融案件等。
（二）金融统计
金融统计数据报送：认真贯彻执行人民银行金融统计制度和专题统计调查要求，各类上报数据完整、正确、及时。统计分析资料报送：及时上报各类统计分析资料，内容充实，观点鲜明，能全面真实地反映新情况和新问题。
（三）会计财务
及时按要求报送会计资料。会计核算基本制度，包括会计财务管理制度及其实施细则、业务操作规程
等；涉及重大会计改革事项的资料，包括会计财务制度的修订、会计业务系统的升级、会计科目的变化、科目核算内容的调整等；其它会计财务资料，包括临时要求报送的资料等。
（四）支付结算
支付系统管理情况：认真做好支付系统建设和业务推广工作，严格执行支付系统清算纪律，加强支付系统安全管理和支付清算资金流动性管理，确保支付系统安全、稳定、高效运行和各项通过支付系统办理的业务顺利开展。
账户管理情况：能严格按照《账户管理办法》要求，加强对银行结算
账户的开户、备案、使用和档案的管理。所有开销户资料齐全。对经核实的各类银行结算账户的资料变动情况，均及时报告本地中国人民银行分行。
应急管理：成立应急管理机构；制订应急预案并定期演练；及时对预案进行评估修订。
（五）征信管理
制度建设与岗位设置：明确归口部门及工作人员；有完善的内部管理制度、操作规程与考核办法；能不定期开展制度执行情况的监督检查。征信系统运行管理：在办理信贷业务时，查验借款人贷款卡及
其有效性；配合人民银行贷款卡年审工作；能严格按规定查询、管理与使用企业与个人信用报告、查询档案资料；积极处理异议信息，无相关投诉。
征信系统数据质量管理：能做到上报数据及时、完整与准确；定期或不定期开展数据质量自查工作；能配合人民银行开展数据核对、定点监测、数据质量量化评分工作。
（六）反
组织健全，岗位设置科学合理，职责明确，反组织机构有效开展工作。
内控制度完善，监督到位，积极开展反内控制度检查，并针对发现的问题及时整改。
自行开展或参加人民银行组织的反培训，做好员工的反培训工作。
按照有关规定制定客户风险等级划分标准，并对客户进行风险等级划分，做好客户身份识别和重新识别工作。
按照规定要求，做好客户身份资料和交易记录保存工作。
及时准确地向反监测中心报送大额和可疑交易报告，按规定向上级报送重点可疑交易报告、反非现场监管报表等相关资料。
配合开展反调查，协助和配合司法、行政机关打击犯罪。按照反工作保密制度要求，采取有效措施履行保密义务。（七）支付清算
岗位管理：我行合理设置岗位，满足支付清算系统运行要求，人员及
大基数是什么

版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。