一、单选题（每题2分，共20分）
1、根据《公司法》规定，股票不得以（ C ）
（A）平价发行 （B）溢价发行 （C）折价发行 （D）面额发行
2、下列哪一项不是财政政策的手段？ （ B ）
（A）国家预算 （B）利率 （C）发行国债 （D）税收
3、以人民币标明面值，供投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（ D ）。
（A）B股 （B）H股 （C）A股 （D）N股
4、股份公司筹集资本的最基本工具是（D）
（A）银行贷款 （B）优先股 （C）公司债 （D）普通股
5、在证券市场的运行机制中，市场的核心是（ A ）。
（A）证券交易所 （B）二板市场 （C）证券监管机构 （D）证券自律机构
6、下列哪一项不是技术分析的假设（ D ）
（A）市场行为涵盖一切信息 （B）价格沿趋势移动
（C）历史会重演 （D）价格随机波动
7、根据证券投资基金的法律地位不同，投资基金可分为（ B ）
（A）开放型和封闭型 （B）公司型和契约型
（C）共同基金和互惠基金 （D）成长型和收益型
8、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（ D ）划分的。
（A）构成内容 （B）是否上市 （C）是否有价 （D）发行主体
9、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是（ C ）。
（A）期限一般为10－15年 （B）规模固定
（C）交易价格不受市场供求的影响 （D）交易费用相对较高
什么是除权日10、证券投资者在进行交易时，不用提供交易所需的全部资金或证券，只需通过向经纪人交付一定的保证金，由经纪人提供融资或融券，达成交易的方式是（ C ）
（A）现货交易 （B）期货交易 （C）信用交易 （D）期权交易
二、判断题（正确的填“√”号，错误的填“×”号，每题2分，共20分）1、除权日股票开盘价高于除权价，表示该股票出现了填权行情。（ √ ）
2、市盈率越低，股票越具有投资价值。（ × ）
3、某股票的除权日涨（跌）幅是指当日收盘价与股权登记日收盘价比较的涨（跌）百分比。（ × ）
4、记账式债券的特点是没有实物形态，不记名，可流通。（ × ）
5、我国现阶段股票发行实行注册制。（ × ）
6、优先认股权是公司给予普通股股东的一种权利，当公司增发股票时，股东可以以低于市价的价格买入一定数量的股票。（ √ ）
7、股票交易原则为：价格优先、时间优先、数量优先。（ √ ）
8、投资者在证券公司开户只需开设证券帐户。（ × ）
9、GDP持续、稳定、高速增长会促进证券价格上涨。（ √ ）
10、在我国，债券只能平价和溢价发行，不能折价发行。（ × ）
三、简答题：（共30分）
1、试分析K线图中，秃头光脚阳线和秃头光脚阴线所代表的含义（并绘制出这两个K线图） (14分)
答：
秃头光脚阳线：以最低价开出并以当日的最高价收市，便形成“秃头光脚阳线”，这显示市场当日的承接力十分良好，股价开出后，全日节节上升，这样强大购买力的表现通常只会出现在升市中，假若在跌势中出现，这可能是跌势结束的讯号。(图4分，含义3分）
秃头光脚阴线：通常出现在跌市，假若开市后股价连日下挫，并以全日的最低价收市，这情形说明后市仍然疲弱，假若在升市出现，这可能是升市结束的讯号。(图4分，含义3分）
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