私募基金从业资格考试真题
1.（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.投资基金
B.信托管理
C.投资债券
D.证券理财
2.中国证券投资基金业协会对基金管理人实行专业化管理，基金管理人可分为（ ）类型。
Ⅰ.私募证券投资基金管理人
Ⅱ.私募股权、创业投资基金管理人
Ⅲ.私募资产配置类管理人
Ⅳ.其他私投资基金管理人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3.契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项( )。
I.法律主体资格不同
II.投资者的地位不同
III.基金组织方式不同
IV.基金运作管理标准不同
A、I、II B、I、II、III、IV C、I. IV D、I、II、III
4.整个金融资产类别中，股权投资基金属于（ ）。
A.高风险、高期望收益
B.高风险、低期望收益
C.低风险、高期望收益
D.低风险、低期望收益
5.关于合伙型股权投资基金，说法正确的是（ ）。
A.具有法人地位
B.普通合伙人对基金债务承担无限连带责任
C.有限合伙人对基金债务承担无限连带责任
D.有限合伙人参与基金投资决策
6.关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（ ）。
什么是私募基金A.本质上是种合伙关系
B.有限合伙企业是企业所得税的纳税主体
C.普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托第三方任基金管理人
D.有利于避免双重纳税
7.关于契约型基金，下列说法正确的是（ ）。
A.基金投资者根据持有的基金份额比例享有基金投资收益，承担相应投资亏损
B.契约型基金投资者是基金公司的股东，享有股东权
C.契约型基金设有董事会
D.基金份额持有人按所持有规模承担有限责任，分享投资收益
8.关于契约型股权投资基金，以下表述错误的选项是（ ）
A.契约型基金具有法律实体地位
B.基金管理人依据法律法规和基金台同运作基金
C.契约型基金的主要参与主体为基金投资者基金管理人及基金托管人
D.契约型基金本质是信托型基金
9.下列公司型股权投资基金的设立步骤的描述中，错误的是（ ）。
A.根据法律法规对企业名称的规定准备名称，并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准
B.申请材料齐全符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记并颁发营业执照
C.名称核准通过后，根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记，并同时向中国证券投资基金业协会提交基金备案申请
D.领取营业执照后刻制企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等
10.股权投资基金是否选择托管，通常由( )。
A.基金销售机构单独决定
B.基金管理人单独决定
C.基金投资者和基金管理人共同约定
D.基金投资者单独决定
11.基金产品风险评价的主要依据不包括( )。
A.基金的管理费率
B.基金成立以来有无违规行为的发生
C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度
D.基金历史规模、持仓比例
12.股权投资基金是否选择托管，通常由( )。
A.基金销售机构单独决定
B.基金管理人单独决定
C.基金投资者和基金管理人共同约定
D.基金投资者单独决定
13.目前我国股权投资基金只能以( )方式募集。
A.公开
B.优先股
C.非公开
D.普通股
14.合格投资者必须具备的要素包括( )。
Ⅰ.具备风险识别能力
Ⅱ.达到规定的资产规模或收入水平
Ⅲ.具备风险承担能力
Ⅳ.具备专业的投资能力
A.Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅲ、Ⅳ
15.下列投资人中，不符合私募基金合格投资者条件的是( )。
A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
B.社会保险基金、企业年金等养老基金
C.净资产500万元的有限责任公司
D.慈善基金等社会公益基金
16.关于股权投资基金的投资者，以下表述错误的选项是（ ）。
A.企业年金和金融机构属于股权投资基金的投资者
B.社会公益基金和政府引导基金属于股权投资基金的投资者
C.股权投资基金的投资者不包括工商企业
D.应当为具备相应风险识别能力和风险承当能力的合格投资者
17.关于机构投资者，以下表述错误的选项是（ ）。
A.证券公司、私募投资公司等可能接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户
B.企业年金财产在投资过程中需要严格遵守有关法律法规确定的投资比例限制
C.机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司、社保基金
D.合格投资者也是一类重要的机构投资者
18.下列不属于“特定对象确定”程序的是（ ）。
A.募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明或收入证明以审查投资者符合基金合格投资者标准
B.募集机构应当向特定对象宣传推介基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金
C.在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式对投资者风险识别和风险承担能力进行评估
D.募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确 定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准
19.关于投资者风险评估，表述错误的是（ ）。
A.投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估
B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准
C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后，必须再次进行投资者风险评估
D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息
20.以下哪一个因素不影响投资者的风险承受力（ ）。
A.资产负债情况
B.投资期限
C.投资者的风险厌恶程度
D.现金流入
21.某投资者经测评为风险承受能力最低类别的普通投资者，除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外，其可购买的基金产品为（ ）级。
A. R4
B. R2
C. R3
D. R1
22.根据法规相关要求，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法不正确的是（ ）
A.A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品
B.A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像
C.A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请
D.A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理
23.关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是( )。
A.专业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务
B.普通投资者可以申请转换为专业投资者，基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续
C.符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者
D.普通投资者申请转换为专业投资者，应当符合规定的条件
24.基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时，应当履行特别的注意义务，包括（ ）。
Ⅰ.制定专门工作程序
Ⅱ.追加了解相关信息
Ⅲ.告知特别的风险点
Ⅳ.给予投资者更多的考虑时间
Ⅴ.增加回访频次
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
25.汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是（ ）。
A.慈善基金
B.企业年金
C.在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
D.合伙企业
26.投资者应当以（ ）方式承诺其为自己购置私募基金。
A.口头
B.书面
C.电话
D.短信
27.基金市场营销的特殊性不包括（ ）。
A.专业性
B.标准性
C.服务性
D.安全性
28.基金推介材料必须真实准确，不得（ ）。
A.使用“坐享财富增长”“安心享受成长”等易使投资人忽略风险的表述
B.使用“净值归一”等误导投资人的表述
C.夸大或片面宣传基金
D.违规承当损失或承诺收益
29.股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时，可以（ ）。
A.宣传最近3个月的基金产品业绩
B.采取权威数据来源
C.预测基金未来业绩
D.在朋友圈介绍基金信息
30.股权投资基金路演期活动不包括( )。
A.准备基金条款书
B.撰写私募备忘录
C.分发私募备忘录
D.准备募集推介资料
31.以下不属于私募基金基金合同必备条款的是（ ）。
A.基金的出资方式、数额和认缴期限
B.基金收益预测
C.基金的投资范围、投资策略和投资限制
D.基金的运作方式
32.某投资者投资一合伙型股权投资基金200万元，基金期限7年，持有1年后该投资者希望把基金份额转让，以下表述正确的是（ ）。
A.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应不超过200人
B.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应不超过200人
C.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人
D.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人
33.某合伙型基金共有50名投资者，现其中1名投资者希望转让基金份额，下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是（ ）。
A.3个个人投资者，金融资产均高于1 000万元，拟受让的基金份额为150万元
B.某企业净资产500万元，近三年年均收入500万元，拟受让的基金份额为150万元
C.某个人投资者近三年年均收入600万元，拟受让的基金份额为150万元
D.某个人投资者金融资产800万元，近三年年均收入100万元，拟受让的基金份额为50万元
34.关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列表述正确的有（ ）。
Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的较高决议机构，当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时，应以基金投资决策委员会的最红决议为准
Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险评估支持
Ⅲ.健全投资决策授权制度，不得有越权决策情况发生
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
35.关于中小企业板，以下表述错误的是( )。
A.为中小企业提供直接融资平台
B.在深圳证券交易所设立
C.是分步推进创业板市场的重要步骤
D.企业上市的基本条件明显低于主板市场
36.关于境内首次公开发行上市一般流程的内容，以下表述错误的是（ ）。
A.发行人通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票
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