浙江省2024年基金从业资格:短期政府债券考试试卷
浙江省2024年基金从业资格：短期政府债券考试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、实际运作中，确定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。
A．股票仓位的凹凸
B．加权到期时间的长短
C．利率的变动
基金赎回几天到账 D．基金净值的大小
2、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当依据每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格
D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
3、配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展须要增加资本额而发行新股
B．转增股本使得股东权益总量发生改变
C．配股是面对原有股东，按持股数量的肯定比例增发新股，原股东可以放弃配股权
D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
4、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则
B．针对性原则
C．强制性原则
D．一样性原则
5、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。
A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较快速和较大量地购买某一基金产品
B．销售网点宣扬、举办投资者沟通活动和费率实惠都是基金销售中常用的营业推广手段
C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者体传达投资理念和投资策略
D．营业推广多数属于长期性的刺激工具
6、____中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账
A：股票差价收入
B：债券差价收入
C：债券利息收入
D：证券买卖差价收入
7、《关于进一步促进上市公司规范化运作和深化改革的看法》要求H股公司应有____独立董事。
A：一名以上
B：两名以上
C：三名以上
D：五名以上
8、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。
A．季度末
B．年度末
C．估值日
D．月度末
9、我国证券市场法规体系由__等部分组成。
A．国家法律
B．行政法规
C．部门规章
D．自律规则
10、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
A．从事证券经营、证券投资询问、信托资产管理或者其他金融资产管理
B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监限制度完善
C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
11、基金管理公司应依据基金合同的规定刚好、足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织
B．基金监管部门
C．基金托管人
D．基金份额持有人
12、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必需具备的资格包括__。
A．经营外汇业务资格
B．合格境内机构投资者资格
C．经营人民币业务资格
D．合格机构投资者资格
13、全球基金业发展的趋势与特点有__。
A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B．封闭式基金是基金的主流产品
C．开放式基金是基金的主流产品
D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
14、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。
A．高风险等级
B．中风险等级
C．低风险等级
D．零风险等级
15、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事务时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
A：1
B：2
C：3
D：4
16、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。
A．3
B．5
C．6
D．8
17、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。
A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C．精确记录客户投诉的内容，为爱护客户的隐私，不得录音
D．评估客户投诉风险，实行适当措施，刚好妥当处理客户投诉
18、一只基金在收益安排前的份额净值是1.3400元，假设每份基金安排0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行安排后基金的份额净值__。
A．不会有改变
B．将会上升至1.3900元
C．将会下降至1.2900元
D．不确定
19、《证券投资基金运作管理方法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
20、基金托管人资格由中国证监会和____核准。
A：中国银监会
B：中国人民银行
C：中国证监会的当地派出机构
D：国务院
21、证券投资基金专业管理的表现在__。
A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责
B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理
C．基金管理人一般拥有众多的专业投资探讨人员，驾驭较为全面的专业学问
D．深化探讨各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析
22、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____
A：产品线的长度
B：产品线的宽度
C：产品线的深度
D：产品线的高度
23、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A：基金注册登记结构
B：基金管理人
C：基金托管人
D：监管机构
24、《证券投资基金运作管理方法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。

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