2015年下半年吉林省基金从业资格：互换合约介绍考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制
B．特许制
C．核准制
D．注册制
2、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。
A．制度安排
B．产品创新
C．服务创新
D．体制改革
3、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。
A．收益保底，超额分成
B．利益共享、风险共担
C．按“先进先出法”实现收益和风险
D．获取无风险收益
4、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A：《证券投资基金法》
B：《基金运作管理办法》
C：《 基金信息披露管理办法》
D：《基金管理公司管理办法%26gt;》
5、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等
B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式
C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍
D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用
6、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。
A．基金分红
B．留存收益
C．已实现收益
D．份额净值增长率
7、基金投资者是__。
A．基金的出资人
B．基金资产的所有者
C．基金的管理者
D．基金投资收益的受益人
8、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A．商业银行
B．保险公司
C．基金超市
D．独立的投资顾问 基金赎回几天到账
9、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.4%
B．0.3%
C．0.2%
D．0.1%
10、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．适用性
11、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。
A．现金；现金
B．现金；一揽子股票
C．一揽子股票；现金
D．一揽子股票；一揽子股票
12、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。
A．政策性银行
B．商业银行
C．中国人民银行
D．投资银行
13、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。
A．深证100ETF
B．华夏上证50ETF
C．上证180ETF
D．上证红利ETF
14、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每年不得少于1次
B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%
C．当年利润应先弥补上一年度亏损
D．利润分配后基金份额净值不能低于面值
15、____是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A：市场营销分析
B：市场营销计划
C：市场营销实施
D：市场营销控制
16、债券发行的定价方式以__最为典型。
A．一般询价方式
B．公开招标
C．上网竞价方式
D．协商定价方式
17、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A．15
B．30
C．40
D．60
18、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。
A：历史数据法
B：情景综合分析法
C：截面分析法
D：情景局布综合分析法
19、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A．1
B．1.05
C．1.13
D．1.24
20、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。
A：1
B：2
C：3
D：4
21、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。
A．10日内
B．10个工作日内
C．30日内
D．30个工作日内
22、缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少
B．血清铁蛋白降低
C．血清总铁结合力增高
D．运铁蛋白饱和度降低
E．红细胞内原卟啉增高
23、基金管理公司的主要业务包括__。
A．基金募集与销售
B．投资管理与投资咨询服务
C．基金运营
D．受托资产管理
24、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。
A．集合理财
B．分散风险
C．专业管理
D．风险共担
25、基金市场营销的活动包括__。
A．基金产品设计
B．价格定位
C．促销
D．市场定位
26、对个别基金绩效的衡量属于____
A：内部衡量
B：绝对衡量
C：微观衡量
D：基金衡量
27、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。
A．报价单位为每份基金价格
B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则
C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍
D．申报价格最小变动单位为0.01元
28、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。
A．1800
B．2000
C．3000
D．4000
29、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。
A．投资能力
B．研究能力
C．营销能力
D．风险控制能力
30、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承
B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形
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