私募基金管理人登记公司制度(全套)
私募基金管理人登记公司制度(全套)
私募基金管理人登记公司制度（全套）目录
XXX风险控制管理制度
第一章总则
第一条为保障XXX（以下简称“公司”或“本公司”）股权投资业务的安全运作和管理，增强公司内部风险管理，标准投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目的运作风险，根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行举措》等法律法规、XXX发布的《私募投资基金管理人内部控制指引》和公司制度的相关划定，特制定本举措。
第二条股权投资业务是指使用自有资金和私募基金对境内企业进行的股权投资类业务。
第三条风险控制原则
公司的风险控制应严厉遵循以下原则：
（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）审慎性原则：内部风险控制的中心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的树立要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；
（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严厉遵照的行动指南。执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营计谋、经营目标、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务发展情况的变化，及时对风险控制制度进行相应的修改和完善；
（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。
第二章风险控制组织体系
第四条风险控制组织体系
公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制系统之中。公司的风险控制系统共分为三个层次：风险管理部、投资决策委员会、法务监察部。
第五条各层级的风险控制职责
风险管理部职责：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额跨越公司资产总额30%，或者单一投资股权跨越被投资公司总股本40%的股权投资事项，进行全面性、审慎性风险核查；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等；（4）独立于业务部展开风险控制、监督评判等工作；（5）对投资协议进行考核；（6）风险控制委员会对股东负责，向股东报告。
如何成立私募基金具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。风险管理部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。
法务监察部职责：（1）对单笔投资额跨越公司资产总额30%，或者单一投资股权跨越被投资公司总股本40%的股权投资事项进行合规性考核；（2）展开合规搜检、监督评判等工作；（3）在项目决策过程中出
具合规看法；（4）对投资方案、投资协议进行合规合法性考核。
投资决策委员会职责：（1）决定公司自有资金以及所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划；（2）对公司的投资项目和重大投资事项做出投资决策；（3）对单笔投资额不超过公司资产总额的30%，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。
第六条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理和监督部门。
办公室负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、股东和投资决策委员会的集会筹备，以及相关集会资料的管理等。
财务管理部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为每个股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。
法务XXX负责对股权投资业务的整体操作、决策执行以及制度执行等方面进行合法合规性审核，并履行相关的监督管理职责。
第三章风险控制流程
第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。

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