九月证券从业资格考试《证券交易》考试题
九月证券从业资格考试《证券交易》考试题
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发布
系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日（）。
A、每份基金份额面值
B、每百份基金份额净值
C、基金份额累计净值
D、基金资产净值
【参考答案】：B
【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P159。
2、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（）
A、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民
币的净资本
B、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民
币的净资本
C、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民
币的净资本
D、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民
币的净资本
【参考答案】：C
3、证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。
A、设立后规模是否允许变动
B、申购和赎回的方式不同
C、是否上市交易
D、发行规模不同
四强四优
【参考答案】：A
4、证券公司自营业务面临的主要风险是（）。
A、法律风险
B、经营风险
C、政策风险
D、市场风险
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。
5、根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是（）。
A、买卖申报优先于转股申报
B、转股申报优先于买卖申报
潮水时间表
C、二者没有固定的优先次序
D、随机进行
【参考答案】：A
6、在指数计算中，大宗交易（）。
A、纳入综合指数计算
B、纳入成分指数计算
C、不纳入指数的计算
D、纳入分类指数计算
【参考答案】：C
【解析】大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。
7、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
A、B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
B、A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C、基金单笔交易数量不低于00万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D、债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币
【参考答案】：D
8、上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交割、交收方式的程序中，（）日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的8股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。
抗税罪
A、T-1
B、T
C、T+0
D、T+1
【参考答案】：C
9、下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（）。
A、可用余额=账户余额+(T+1实收付)一冻结金额一最低备付限额
B、可用余额=账户余额+(T+0实收付)一冻结金额一最低备付限额
C、可用余额=账户余额+(T+1实收付)一冻结金额
D、可用余额=账户余额+(T+0实收付)一冻结金额
【参考答案】：B
10、法人开立证券账户不需要提供的证明资料有（）。夏普液晶电视官方网
A、有效的法人注册登记证明
B、营业执照复印件
C、法定代表人的证明书及近期免冠照片
D、法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及被授权人的有效身份证件，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书
【参考答案】：C
11、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交割。
A、债券
project教程B、标准券
C、股票
D、所有有价证券
【参考答案】：B
【解析】常考题型，要牢记。
12、标准券是由不同债券品种按相应（）形成的回购融资额度。
A、收益率加权
B、面值平均
C、折现率折现
D、折算率折算
【参考答案】：D
【解析】标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参
与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购；深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。
13、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A股公司股票，可换股数为（）。
A、8000股
B、8300股
C、8330股
D、8333股
【参考答案】：D
14、《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A、星期二
B、星期三
C、星期四
D、星期五
【参考答案】：B
【解析】《标准券折算率管理办法》规定。对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种(该星期新上市的债券除外)在下一个有交易安排的星期(有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市)分别适用的标准券折算率。
15、我国对于信用交易的规定是（）
A、对信用交易没有严格限制
B、不允许从事信用交易
C、对一些特殊的证券品种可以从事信用交易
D、信用交易的保证金规定较严格
【参考答案】：B
16、证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（）各项风险控制指标持续符合规定。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
【参考答案】：B
【解析】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。
17、上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊髓（）次《配股提示性公告》。
A、2
B、3
C、4
D、5
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，
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18、证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日（）前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。

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