二月中旬证券从业资格《证券交易》第三次同步测试卷含答案及
解析
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（）。
A、挂名制
B、匿名制
C、代码制
D、实名制
【参考答案】：D
【解析】目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实名制。
2、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“（）”的制度。
A、先入库，后买进
B、先买进，后入库
C、先卖出，后入库
D、先入库，后卖出
【参考答案】：D
3、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（）。
A、3‰
B、5‰
格力空调制热不暖和怎么回事C、7‰
D、10‰
【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节。P43。
4、证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于（）股，债券单笔申报最大数量应当低于1万手。1月14号是什么情人节
A、10万
B、100万
C、200万
D、500万
【参考答案】：B
5、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。
A、每百元资金到期收益
B、每百元资金到期年收益
C、每千元资金到期年收益
D、每万元资金到期年收益
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P267。
6、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A、1000
B、5000
C、10000
D、50000
7、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表
和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
A、3
B、5
C、7金莎朱古力
D、10
【参考答案】：C
8、大宗交易的意向申报中是否明确（），由申报方决定。
A、证券代码
B、证券账号
C、交易数量
D、买卖方向
【参考答案】：C
【解析】大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报包括的内容有：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。
9、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。
A、自行对冲
B、分别进场申报竞价成交
C、与委托人协商对冲
D、报交易所批准后对冲
【参考答案】：B
10、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
A、证券结算风险基金
B、证券风险基金
C、证券投资基金
D、投资者保护基金
【参考答案】：A
【解析】掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P11。
11、金融期货的种类不包括（）。
A、外汇期货
B、利率期货
C、股指期货
D、商品期货
【参考答案】：D
【解析】金融期货是以金融工具为对象，D的对象为实物。
12、在我国证券交易所，债券买断式回购报价为（）。
A、“每百元资金到期年收益”
B、“每百元面值的价格”
C、“每百元面值债券到期购回价格”
D、“每百元票面收益率”
【参考答案】：C
【解析】上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手。另外，我国证券交易所还规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。本题的最佳答案是C选项。
13、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：有“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（）代表议案。
A、1.00元
B、0.10元
C、0.01元
D、0元
【参考答案】：A开机网络连接慢
每个月的14号14、（）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。
A、中央结算公司
B、中国人民银行
C、银行业监督协会
D、同业中心
【参考答案】：D
15、下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是（）。
A、以资产净值确定
B、在资产净值的基础上加一定的手续费确定
C、以资产总值确定
D、在资产总值的基础上加一定的手续费确定
【参考答案】：B
【解析】开放式基金申购和赎回的价格是建立在每份基金净值基础上的，以基金净值再加上或减去必要的费用，就构成了开放式基金的申购和赎回价格。
16、已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的（）内，向证监会提出申请换发资格证书。
A、半个月
B、1个月
C、2个月
D、3个月
【参考答案】：D
17、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（）制定。
A、中国证监会
B、中国结算公司
C、国家发改委
D、证券交易所
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。
18、技术服务站经批准设立后，应在（）办理工商登记并开业。
A、1个月内
B、2个月内
C、3个月内
版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。
发表评论