十月中旬证券从业资格证券交易考试题（含答案）
十月中旬证券从业资格证券交易考试题（含答案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（）。
A、受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B、证券公司工作人员申报差错引起的风险
C、交割失误引起的风险
D、无权或越权代理而造成的风险
【参考答案】：C
2、证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。
3、某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（）元。
A、9.25
B、9.26
C、9.27
D、9.28
【参考答案】：A
做家具用什么板材好【解析】根据集合竞价确定成交价的原则：在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：①高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；②与选取价格相同的委托一方必须全部成交。如满足以上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最近的价位。根据题意，满足条件①的价格有5个，满足条件②的价格有4个，因此，应选择离上一日收市价(9．05元)最近的价位，即9．25元。
4、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
【参考答案】：B
5、对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。
A、非流动性账面
B、流动性签发实物证券
C、流动性账面
D、非流动性签发实物证券
【参考答案】：A
【解析】证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。故
A选项正确。
6、深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。
A、1
B、2
C、3
D、5
【参考答案】：C
挣钱的方法【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。
7、权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，深圳证
券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A、9：15～11：30
B、9：30～11：30
C、13：00～15：27
D、15：00～15：30
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。
8、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（）。
A、申请材料送交日为T-5日前
B、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C、公告刊登日为T日
D、最后交易日为T+5日
【参考答案】：D
9、根据规定，每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过（）个。
A、3
B、5
开放式书房C、7
D、9
【参考答案】：B
10、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。
上联下联怎么区分?A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P137。
11、（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A、限价委托
B、市价委托
篮球场地尺寸图C、当面委托
D、电话委托
【参考答案】：B
【解析】这是市价委托的定义。超级访问白百何
12、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。
A、120
B、60
C、90
D、150
【参考答案】：A
13、（）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。
A、转融通专用资金账户
B、转融通担保资金账户
C、转融通资金交收账户
D、转融通担保证券账户
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。
14、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券交易的1手，是指面额为人民币（）。
A、100元
B、1000元
C、5000元
D、10000元
【参考答案】：B
【解析】债券的面额为1000元。
15、大宗交易
根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最
低限额为（）。
A、数量在10万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以
上
B、数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以
上
C、数量在10万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以
上
D、数量在50万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以
上
【参考答案】：B
16、证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（）来实现。
A、会员席位
B、参与者交易单元
C、交易单元
D、证券账户
【参考答案】：C
【解析】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。
17、客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。
A、客户

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