2021年秋季证券从业资格证券交易调研测试卷（含答案）
2021年秋季证券从业资格证券交易调研测试卷（含
答案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15．60元、15．55元、15．50元、15．40元和15．35元，申报数量都为1000股若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15．55元，数量也为1000股，则成交价应为（）元。
A、15．55
B、15．50
C、15．45
D、15．35
【参考答案】：Dbking是啥意思怎么读
【解析】卖方申报按照价格优先顺序排列，价格较低者优先成交，买方买价高于卖方最低报价，因此按
卖方价格由低到高依次成交。本题的最佳答案是D选项。
2、（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A、法律风险
B、市场风险
C、经营风险
D、管理风险
【参考答案】：B
3、证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
A、10%
B、15%
D、100%
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。
4、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）
A、全部成交
外貌描写
B、部分成交
C、不成交
D、推迟成交
【参考答案】：D
5、参与全国银行问市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。
A、证券交易所
B、证券登记结算公司
C、全国银行间同业拆借中心
D、中央国债登记结算有限责任公司
【参考答案】：D
【解析】参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在中央国债登记结算有限责任公司办理债券的质押登记。
6、发行、上市的证券投资基金在沪、深证券交易所交易的佣金统一为成交额的（）。
A、0.2%
B、0.25%
D、0.5%
【参考答案】：B
7、某*ST股票的收盘价为12．20元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（）元。
A、11．59；10．28
B、12．81；11．59
C、12．31；10．54
D、11．57；12．00
【参考答案】：B
【解析】*ST股票的涨跌幅比例为5%，根据涨跌幅价格的计算公式可得：涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)=12．20×(1±5%)，可得涨跌幅上限和下限分别为：12．81元和11．59元。
8、证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（）。
A、10%
B、15%
C、50%
D、100%
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。
9、目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是（）。
A、存入境内商业银行的现汇存款
B、存入境内商业银行的外币现钞存款
C、从汇入的外汇资金
D、外币现钞
描写眼睛的句子【参考答案】：D
10、中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。
A、2
B、3
C、5
D、7
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P86。
11、证券登记结算公司的业务范围和职能不包括（）。
A、证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
B、接受上市申请，安排证券上市
C、代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
D、实物证券的保管
【参考答案】：B
12、根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（）的收入。
A、证监会
B、证券公司
C、证券业协会
D、中国结算公司
【解析】D。过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为
变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
13、上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。
A、4
B、5
C、6
D、7
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。
14、根据有关规定，证券自营机构负债总额与净资产之比不得超过（）。
A、10：1
B、8：1
C、20：1
D、15：1
【参考答案】：A
15、深圳证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股。
A、1000，1000
B、1000，500
C、500，500
D、500，1000
【解析】考点：掌握股票网发行资金收购的基本规定和操作流程。
16、证券自营业务的风险防范须从（）和（）两个方面入手。
土豆种植技术A、改善外部环境和加强内部防范
B、改善外部环境和加强内部自律管理
C、明确界定权限和制定量化指标
D、重点防范和综合防范
【参考答案】：A
17、上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）日内编制完成中期报告。
A、120
B、60
C、80
D、20
【参考答案】：B
【解析】B。上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后60日内编制完成中期报告。
18、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告。笔记本散热器什么牌子好
A、本交易日闭市后
B、次一交易日开市前
C、次一交易日开市后
卫衣搭配图片D、次一交易日闭市后
【参考答案】：B

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