三月证券交易证券从业资格考试考试卷（附答案）
三月证券交易证券从业资格考试考试卷（附答案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
A、特别停牌
B、摘牌
C、停牌
D、挂牌
【参考答案】：A
【解析】证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
2、全国银行间债券市场买断式回购市场的参与者订立合同的书面形式包括（）交易系统生成的成交单或
者合同书、信件和数据电文等形式。
A、全国银行间同业拆借中心
B、中国人民银行
C、中国结算公司
D、证券交易所
【参考答案】：A
【解析】熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。
3、（）将产生证券交易政策风险。
A、证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
B、证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误
C、证券公司由于管理不善
D、证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定
【参考答案】：D
4、报价交易中买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，
原报价的交易商于（）分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。
A、5
B、10
C、15
D、20
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P62。
5、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定
的（）折合相加而成。
A、公式
B、折算率
C、面值
D、现值
【参考答案】：B
6、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确
的有（）。
A、按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认
指令
B、在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
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C、在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
D、在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
【解析】在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项，在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券。
7、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不
超过（）个月。
A、50%，3
B、30%，3
C、50%，6
D、30%，6
【参考答案】：C
【解析】熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P241。
8、把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法是根据（）的不同
来划分的。
A、权利的性质
B、发行人
C、行权时间
D、标的股票的来源
【参考答案】：A
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9、证券交易所证券交易的开盘价为（）。
A、当日该证券的第一笔成交价
B、当日该证券的第一笔买入价
C、当日该证券的最后一笔成交价
D、当日该证券的最后一笔买入价
【解析】根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
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10、在代办股份转让业务中，提供股份转让业务的是（）。
A、提供业务设施的证券服务公司
B、证券交易所指定的公司
C、非上市公司选定的银行
D、非上市公司股份转让的主办券商
【参考答案】：D
【解析】2001年6月12日，中国证券业协会发布了《证券公司代
办股份转让服务业务试点办法》。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办
券商。本题的最佳答案是D选项。
11、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。
A、10
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B、15
C、20
D、30
【参考答案】：D
12、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（）进行。
A、中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
B、交易所
C、各证券公司
D、各银行
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P150。
13、以下关于认股权证的表述，正确的是（）。
A、认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票
B、从内容上看，认股权证具有期货的性质
C、认股权证不能在场外市场交易
D、认股权证的交易方式与股票交易类似
【参考答案】：D
14、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。
A、抵押品冬至的祝福应该怎么说
B、质押物
C、交换物
D、本金
【参考答案】：A
【解析】以券融资即债卷持有人将手中持有的债卷作为抵押品以取得一定资金的行为
15、客户信用证券账户可以从事的交易有（）。
A、买入所有A股股票
软件售后
B、买人所有B股股票
C、担保物和交易所规定的证券
D、交易所债券回购交易
【参考答案】：C
【解析】客户信用证券账户可以从事的交易有担保物和交易所规定的证券。
16、证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。
A、10
B、20
C、1
D、5
【参考答案】：D
【解析】熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。
17、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。
A、1999年l2月
B、2004年5月
C、2005年4月
D、2006年1月
【参考答案】：C
18、同自营业务相比，下列选项中，（）是证券经纪业务的特点。
A、交易行为的自主性
B、选择交易方式的自主性
C、客户资料的保密性
D、收益的不稳定性
【参考答案】：C

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