证券从业资格证券交易高频考点（含答案）
证券从业资格证券交易高频考点（含答案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的（）起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。
A、当
B、次日
C、第三日
D、第四日
【参考答案】：B
【解析】这个日期要牢记。
2、证券公司销售产品时可以（）。
A、预测收益
B、直接与其他同类产品比较
C、营销人员使用个人制作的宣传材料
D、采用人员推销的促销手段
【参考答案】：D
【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。
3、根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A、开盘后
B、收市后
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C、次一交易日开盘之前
D、次日之前
4、证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对
业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。
A、中国证券监督管理委员会
B、公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
网上购物哪个网站好C、证券交易所
D、证券登记结算机构
【参考答案】：B
【解析】证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
5、在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（）。
A、证券经纪商
B、投资者
C、证券交易所
D、标的物
【参考答案】：D
【解析】经纪业务的委托对象是证券交易的标的物。
6、全国银行问市场质押式回购成交合同的内容（）。
A、由正回购方决定
B、由中国人民银行统一制定
C、由逆回购方决定
D、由回购双方约定
7、（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A、融券专用证券账户
B、融资专用资金账户
C、客户信用交易担保资金账户
D、客户信用交易担保证券账户
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。
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8、证券营业部员工的培训大体可分（）。
A、职前培训、在职培训、离职培训
B、业务培训、专业培训
C、在岗培训、离岗培训
D、自学、专人辅导
【参考答案】：A
9、新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（）。
A、网上竞价方式
B、网上定价方式
C、网上竞价市值配售
D、网上定价市值配售
【参考答案】：B
【解析】B。网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有网上竞价发行的特征。
10、（）为全国银行间债券回购市场的参与者的报价、交易提供中介及信息服务。
A、全国银行间同业拆借中心
B、中国人民银行词语大全四字成语
C、中央结算公司
鲁迅先生的简介D、中国结算公司
【参考答案】：A
【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。
11、以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在（）内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。
A、信用交易证券交收账户
B、融券专用证券账户
C、证券公司客户信用交易担保资金账户
D、证券公司客户信用交易担保证券账户
【参考答案】：D
12、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。
A、9：15～9：25
B、9：20～9：25
C、9：25～9：30
D、14：57～15：00
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。
13、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
A、国债
B、股票
C、基金
D、企业债券
【参考答案】：B
14、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。
A、境内自然人
B、境内法人
C、定居国外的中国公民
D、台湾地区的自然人
【参考答案】：B
【解析】境内法人不允许开立B股账户。
15、投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。
A、资金账户
B、基金账户
C、结算账户
D、证券账户
【参考答案】：A
【解析】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，
P73。
16、证券服务部可以经营除（）外的证券营业部的所有业务。
A、代理买卖证券
B、代理还本付息
C、客户交易结算资金存取
D、证券代保管
【参考答案】：C
17、证券营业部员工的培训大体可分为（）两种。
A、职前培训、在职培训
B、业务培训、专业培训
C、在岗培训、离岗培训
D、业务培训、在岗培训
【参考答案】：A
18、按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1规定的时间进行（）交易的资金交收。
A、T+1日和T日
B、T+1日
C、T-1日
D、T日
秸秆瓦【参考答案】：D
【解析】本题考查法人结算模式，重点掌握。
19、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。
A、买卖证券的差价
B、手续费、佣金收人
C、投机收入
D、投资收入

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