证券交易-34
(总分100,考试时间90分钟)
一、单项选择题
1. 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为______。
A. 交易所交易系统确认的该投资者的所有申购
B. 交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购
C. 交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购
D. 交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购
2. 证券是用来证明证券______有权取得相应权益的凭证。
A. 发行人 B. 交易组织者
C. 持有人 D. 运行监督人
3. 对连续竞价的申报方法，错误的说法是______。
A. 无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B. 如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C. 如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D. 国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
4. 新股网上竞价发行，须由______持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。
A. 主承销商 B. 发行人
C. 发行人保荐机构 D. 证券公司
5. 不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是______。
A. 3天回购 B. 7天回购
C. 14天回购 D. 21天回购
6. 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以______进行的债券交易行为。
A. 竞价方式 B. 询价方式
C. 招投标方式 D. 定价方式
7. 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任何或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、______，也不得收受他人赠送的股票。
A. 买入股票 B. 卖出股票
C. 买卖股票 D. 操纵股票
8. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的______。
A. 15% B. 10%
C. 5% D. 20%
9. 以下关于回购交易的表述，正确的是______。
A. 回购交易更多的具有长期融资的属性
B. 债券回购交易完全独立于债券现货交易
C. 从性质上看，回购交易属于资本市场
D. 债券回购期限一般不超过一年
10. 股份转让公司应当而且只能委托______家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。
A. 1 B. 2
C. 3 D. 4
11. 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是______。
A. 实际股票价格 B. 实际的股价指数
C. 投资组合总市值 D. 上证50指数
12. 下列说法正确的是______。
A. 上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
B. 上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
C. 上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
D. 上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
13. 下列不具有B股账户开立资格的人员有______。
A. 境内自然人 B. 境内法人
订火车票提前几天C. 定居国外的中国公民 D. 台湾地区的自然人
14. A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为______。
A. 10% B. 40%
C. 50% D. 60%
15. 关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法正确的是______。
A. 申请材料送交日为T-4日前 B. 提交公告申请日为T-1日前
C. 公告刊登日为T日 D. 股权登记日为T+3日
16. 连续______个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A. 5 B. 7
C. 10 D. 20
17. 投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存入其______。
A. 信用卡账户 B. 交易结算资金账户
C. 银行定期储蓄账户 D. 证券账户
18. 关于清算与交收，说法错误的是______。
A. 从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
B. 清算和交收两个过程统称为“结算”
C. 正确的清算结果能保证交收顺利进行
D. 清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移
19. 关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是______。
A. 回购的期限最长不得超过91天
B. 计价单位为每百元面值债券到期购回价
C. 主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者
D. 我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍
20. 证券交易所从满足相关规定的证券范围中，按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，选取并确定标的证券的______，并向市场公布。
A. 多少 B. 名称
C. 数量 D. 范围
二、多项选择题
1. 证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括______。
A. 审查代理协议的格式及其合法性
B. 检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C. 检查会员的内部风险控制制度
D. 全面检查会员遵守法律法规情况
2. 以下选项中，属于特别会员享有的权利的是______。
A. 列席证券交易所会员大会
B. 向证券交易所提出相关建议
C. 在证券交易所的指导下开展证券业务试点问道鬼宠
D. 接受证券交易所提供的相关服务
3. 一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有______。
A. 柜台委托
B. 自助委托
C. 函电委托
D. 电话委托
4. 下列各项属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是______。
A. 双方权利义务和风险提示
B. 营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C. 证券公司禁止营业部从事的业务内容
D. 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
5. 关于市价委托和限价委托正确的说法是______。
A. 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B. 证券经纪商执行市价委托比较容易
C. 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D. 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
6. 关于代办股份转让的基本规则，表述正确的是______。
A. 委托申报时间为转让日9:30～11:30，13:00～15:00
B. 价格确定方式集合竞价
C. 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%
D. 股份转让以“手”为单位，1手等于100股
7. 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是______。
A. 一定规模的资本金或营运资金
B. 具有良好的信誉和经营业绩
C. 按规定缴纳各项会员经费
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8. 我国证券交易所特别会员享有的权利包括______。
A. 有选举权和被选举权
B. 列席证券交易所会员大会
C. 向证券交易所提出相关建议
D. 接受证券交易所提供的相关服务
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9. 以下对证券经纪业务的说法，正确的是______。
A. 是代理客户买卖证券的业务
B. 证券公司不垫付资金
C. 收入来源为佣金收入
D. 我国没有股票的柜台交易
10. 法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有______。
A. 挂失补办证券账户卡申请表张也的下落终于曝光
B. 法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
C. 法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件
D. 经办人有效身份证明文件及复印件
11. 填写证券名称的方法有______。
A. 全称
B. 简称
C. 缩写
D. 代码
12. 若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有______。
A. T+1日进行申购资金验资
B. T+1日由中国结算公司冻结申购资金
C. T+2日主承销商组织摇号抽签
D. T+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金
13. 关于证券经纪业务，以下表述正确的有______。
A. 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B. 经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D. 证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
14. 关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有______。
A. 都是现在定约成交，将来交割
B. 期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C. 期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D. 期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易
15. 关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是______。
A. 申报2股代表弃权
B. 申报1股代表同意
C. 对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
D. 如果股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推
16. 投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是______。
A. 佣金
B. 过户费
C. 印花税
D. 风险保证金
三、判断题
1. 我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。
A. 正确 B. 错误
2. ETF份额的申购、赎回必须用组合证券，这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。
A. 正确 B. 错误
爽肤水排行榜3. 证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。
A. 正确 B. 错误
4. 证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。
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