六月证券从业资格考试《证券交易》基础试卷（含答案）
六月证券从业资格考试《证券交易》基础试卷（含
答案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、证券营业部专用基金的提取应当（）。
A、先用后提，量出为入
B、先用后进，量人为出
C、先提后用，量出为人
D、先提后用，量人为出
【参考答案】：D
2、上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在（）。
A、1991年初
B、1993年12月
C、1995年1月
D、1997年3月
【参考答案】：C
【解析】1995年1月，上海证券交易所的股票交易改为实行T十l 交收制。
3、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的。
A、1万元以上3万元以下
B、3万元以上5万元以下
C、3万元以上l0万元以下
D、10万元以上l5万元以下
【参考答案】：C
4、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（）
A、标准的
B、非标准的
C、二者都有
D、一般来说是标准的
【参考答案】：B
5、一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）。
A、10分钟
B、30分钟
C、60分钟
D、1天
【参考答案】：C
6、对于专用席位的描述，错误的是（）。
A、境内证券公司不允许进行B股经纪业务
B、证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位
C、经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位
D、专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款
【参考答案】：A
7、证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对
业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。
A、中国证券监督管理委员会
B、公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
C、证券交易所
D、证券登记结算机构
【参考答案】：B
【解析】证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
8、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达
日起（）个工作日。
A、15
B、20
C、25
D、30
【参考答案】：D
9、在证券回购交易中，融入资金方做（）处理。
A、买入
依法行政
B、卖出
C、平仓
D、报单
【参考答案】：A
【解析】证券回购交易，指的是双方约定在一定时间之后进行反向交易。以券融资者，在开始时卖出证券，获得资金，在回购时，是买入证券，交还资金和利息。所以是买入。。
10、在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。
A、股票
B、债券
C、基金
D、以上都可以
【参考答案】：D
11、从事IB业务的证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A、全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B、全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C、全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D、全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
【参考答案】：A
【解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
12、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
A、7
B、15
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D、30
【参考答案】：B
13、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A、财务状况
B、投资业绩
C、管理能力
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D、业务资格
【参考答案】：D
【解析】证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
14、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）
A、基本风险和非基本风险
B、基本风险，经营管理风险
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C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D、系统风险和非系统风险
【参考答案】：C
15、根据证券法的规定，公司的董事、（）以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。
A、2/3
B、1/2
C、1/3
D、1/4
【参考答案】：C
【解析】公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。
16、自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。
A、交易手续简单
B、费时少
C、比较分散
D、流动性强
【参考答案】：D
17、专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。
A、3
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C、10
D、30
【参考答案】：A
【解析】专用证券账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。
18、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。
A、地方债券
B、企业债券
罕见好听的古风女名C、国际债券
D、金融债券
【参考答案】：D

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