十二月证券从业资格考试证券交易期末考试卷（附答案和解析）
十二月证券从业资格考试证券交易期末考试卷（附
答案和解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（）。
A、在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务
B、在IB制度下证券公司接受投资者的保证金
C、IB制度全称为介绍经纪业务
D、IB业务不是所有的证券公司都能申请的
【参考答案】：B
2、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日——个月内启动推广工作，并在——个工作日内完成设立工作并开始投资运作。（）
A、2；60
B、3；90
C、5；50
D、6：60
【参考答案】：D
3、目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。
A、B股
B、A股
C、基金券
D、债券
【参考答案】：A
【解析】其他属于T+1交割、交收方式。
4、按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为（）。
A、100手
B、10手
C、1000手
D、1手
【参考答案】：A
【解析】证券交易所质押式回购的要求申报数量为100手或其整数倍。
5、（）不是场外交易市场。
A、银行间债券市场
B、债券柜台市场
C、证券交易所
D、店头市场
【参考答案】：C
【解析】场外交易市场，是指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。它没有固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主。它包括债券柜台市场、银行间债券市场、店头市场。
6、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言是其的（）。
A、费用
B、净利润
C、收益
D、成本
【参考答案】：C
7、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A、中国人民银行
B、证券交易所
C、交易系统
D、结算代理人
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。
8、以证券形式分配投资收益的，由证券髓记结算机构将分派的证券记录在（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。
A、信用交易证券交收账户
B、融券专用证券账户
C、证券公司客户信用交易担保资金账户
D、证券公司客户信用交易担保证券账户
【参考答案】：D
9、下列关于证券经纪商的说法，错误的是（）。
A、以代理人的身份从事证券交易
B、收入来源为收取的佣金
为啥抵制新疆棉花C、不承担交易中的价格风险
D、收入来源为买卖价差
【参考答案】：D
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【解析】所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。本题的最佳答案是D选项。
10、自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（）办理开户手续。
A、中国证券登记结算有限责任公司
B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托
的分布在全国各地的开户代理机构
【参考答案】：D北京良乡
【解析】自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。
11、证券交易所债券回购交易程序投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（）。
A、由投资者本人承担
B、由证券公司承担
C、投资者与证券公司各承担一半
D、由仲裁机关裁决
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【参考答案】：B
12、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。偶像练习生主题曲
A、5
B、10
C、15
D、20
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节。P207。
13、某投资者通过场内投资l万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（）。
A、9704份
B、9707份
C、10000份
D、9611份
【参考答案】：B
14、开立证券账户应坚持（）原则。
A、合法性和真实性
B、合法性和同一性
C、同一性和真实性
D、合法性和有效性
【参考答案】：A
15、证券的（）是证券市场生存的条件。
A、流动性
B、稳定性
C、有效性
D、风险性
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。
16、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（）。
A、信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户
B、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户
C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户
D、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户
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【解析】C。证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券账户；基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立l个专用证券账户。所以C选项错误。
17、我国证券市场的建立始于（）年。
A、1990
B、1986
C、1992
D、1984
【参考答案】：B
18、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。
A、1
B、2
C、3
D、4

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