太原 2023年证券从业资格证《金融市场基
础知识》历年真题汇编
（共170题）
1、中国外汇交易中心总部设在()。（单选题）
A. 北京
B. 上海
C. 大连
D. 深圳
试题答案：B
2、基金一般都按照(()的时间间隔对基金资产进行估值。（单选题）
给我一杯忘情水A. 固定
B. 绝对
C. 相对
D. 变动
元宵节祝福短信大全试题答案：A
3、依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有(()。Ⅰ股票是直接投资工具Ⅱ债券是间接投资工具Ⅲ基金主要投向有价证券Ⅳ基金是间接投资工具（单选题）
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
试题答案：A
4、在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。Ⅰ．价格优先原则Ⅱ．时间优先原则Ⅲ．按比例分配原则Ⅳ．数量优先原则（单选题）
A. Ⅰ．Ⅱ
B. Ⅰ．Ⅲ
C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
试题答案：C
5、下列选项中，属于社会公益基金的有( )。Ⅰ．教育发展基金Ⅱ．养老保险基金Ⅲ．福利基金Ⅳ．文学奖励基金（单选题）
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：A
6、“金边债券”是指()。（单选题）
A. 政府债券
B. 公司债券
C. 金融债券
D. 实物债券
试题答案：A
7、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有()。Ⅰ．中国结算公司上海分公司、深圳分公司Ⅱ．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司Ⅲ．证券交易所Ⅳ．中国结算公司B股结算会员（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：A
8、在证券市场起中介作用的机构主要有( )。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
创造营2020最新排名B. Ⅰ、Ⅲ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、
试题答案：A在逆境中成长 作文
9、风险转移可以分为(()。Ⅰ保险转移Ⅱ非保险转移Ⅲ承保人转移Ⅳ担保转移（单选题）
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A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：A
10、记名股票是指在()上记载股东姓名的股票。Ⅰ．股份公司的股东名册Ⅱ．招股说明书Ⅲ．股票票面Ⅳ．公司章程（单选题）
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、
试题答案：D
11、下列不属于股票发行制度的是(()。（单选题）
A. 审批制
C. 注册制
D. 批准制
试题答案：D
12、通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于( )。（单选题）
A. 嵌入式衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具
C. 结构化金融衍生工具
D. OTC交易的衍生工具
试题答案：D
13、下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是( )。Ⅰ．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降Ⅱ．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价Ⅲ．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股Ⅳ．股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重（单选题）
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：C
14、下列关于深圳证券交易所交易单元的说法中，正确的有()。Ⅰ．会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的Ⅱ．会员可以根据需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元Ⅲ．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易Ⅳ．交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限（单选题）卡布西游怎么超进化
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：A
15、下列关于证券账户的说法中，错误的是()。Ⅰ．人民币普通股票账户简称B股账户Ⅱ．B 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户Ⅲ．证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户Ⅳ．基金账户只能用来买基金（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：C
16、负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。（单选题）
A. 中国证监会
B. 国家技术监督管理机构
C. 中国证券业协会
D. 证券交易所
试题答案：C
17、按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的说法中，正确的是()。Ⅰ．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值Ⅱ．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值Ⅲ．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值Ⅳ．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当公允价值的价格估值（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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