八月上旬证券从业资格考试证券交易考试卷（附答案及解析）
八月上旬证券从业资格考试证券交易考试卷（附答
案及解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（）。
A、T+2日16：00
B、T+2日17：00
C、T+1日16：00
D、T+1日17：O0
【参考答案】：C
2、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（）。
A、从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
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B、从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C、从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D、证券公司之间可以互相交割
【参考答案】：B
3、（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇
出入等实施外汇管理。
A、中国证券监督管理委员会
B、国家外汇管理局
C、中国证券业协会
D、证券交易所
【参考答案】：B
【解析】熟悉合格机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68。
4、根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（）收入。
A、证券公司
好看的谍战剧B、国家税收部门
C、证券交易所
D、中国登记结算公司
【参考答案】：D
【解析】根据我国现行有关制度的规定，过户费为成交面额的
0.1%，起点1元，由中国登记结算公司向投资者收取。
5、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的。
A、1，10
B、2，20
C、3，30
D、5，50
【参考答案】：C
6、证券营业部对员工的要求主要包括（）。
A、道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B、道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C、职业道德、社会公德、社会责任心
D、道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养
教师节祝福语 简短独特【参考答案】：A
7、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。
A、由正回购方决定
B、由中国人民银行统一制定
C、由逆回购方决定
D、由回购双方约定
【参考答案】：D
【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。
8、关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
A、9：15～9：25
B、9：20～9：25
C、14：57～15：00
D、13：00～15：00
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P36。
9、（）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。
A、业务执行部门
B、业务决策部门
C、董事会
D、分支机构
【参考答案】：D
10、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务（）。
A、在场外进行
B、可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行
C、必须经过全国统一拆借市场进行．
D、不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行
【参考答案】：C
11、根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。
A、守约方
B、上海证券交易所
C、投资者保护基金
金鸡湖音乐喷泉D、证券结算风险基金
【参考答案】：A
【解析】如果单方违约，违约金归守约方。
12、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。
A、每百元资金到期收益
B、每百元资金到期年收益
C、每千元资金到期年收益
D、每万元资金到期年收益
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P267。
13、合格机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（）。
A、A股
B、B股
C、国债
D、可转换债券
【参考答案】：B
【解析】合格机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。
14、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“R003”表示（）。
A、3个月回购
B、资金年收益率为3%
C、3年期国债
D、3天回购
【参考答案】：D
15、在我国，证券交易所的设立须经（）批准。
A、中国证监会
B、中国纪委
C、全国人民代表大会
D、国务院
【参考答案】：D
16、如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将从违约第（）日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。
A、1
B、2
C、3
D、4
【参考答案】：B设置u盘启动
【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四币，P2970
17、下列关于证券经纪商的说法错误的是（）。
A、以代理人的身份从事证券交易
B、收入来源为收取的佣金
C、不承担交易中的价格风险
D、收入来源为买卖价差
【参考答案】：D
【解析】证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收人来源是佣金；而证券自营业务的收人来源则为买卖价差。
18、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A、滚动交收
B、会计日交收
a股是什么C、时点交收
D、定期交收
【参考答案】：A
【解析】本题主要考察滚动交收的含义，是常考题目。

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