XXX高管层向董事会及其专委会、监事会及其专委会信息报告制度(范本)
XXX高管层向董事会及其专委会、监事会及其专委会信息报告制度(范本)
XXX高管层
向董事会及其专委会、监事会
及其专委会信息报告制度
（范本）
为不断完善公司治理，保证董事会履行决策监督职责，支持监事会履行监督检查职责，确保董事、监事能够及时、准确地获取各类信息，督促高管层强化经营管理，促进本行稳健经营和健康发展，制定本制度。
一、制定本制度的主要依据
商业银行与内部人和股东关联交易管理办法（XXX令2004年第3号）、商业银行信息披露办法（XXX令2007第7号）、商业银行董事履职评价办法（试行）（XXX令2010年第7号）、商业银行资本管理办法（试行）（XXX令2012年第1号）、商业银行股权管理暂行办法（XX
X令2018年第1号）、商业银行流动性风险管理办法（XXX令2018年第3号）、商业银行理财业务监督管理办法（XXX令2018年第6号）、商业银行合规风险管理指引（银
—1—监发〔2006〕76号）、商业银行信息科技风险管理指引（XXX〔2009〕19号）、商业银行声誉风险管理指引（XXX〔2009〕82号）、农村中小金融机构风险管理机制建设指引（XXX〔2009〕107号）、商业银行稳健薪酬监管指引（XXX〔2010〕14号）、绿信贷指引（XXX〔2012〕4号）、银行业金融机构绩效考评监管指引（XXX〔2012〕34号）、商业银行监事会工作指引（XXX〔2012〕44号）、商业银行公司治理指引（XXX〔2013〕34号）、银行业消费者权益保护工作指引（XXX〔2013〕38号）、商业银行内部控制指引（XXX〔2014〕40号）、加强农村商业银行三农金融服务机制建设监管指引（XXX发〔2014〕287号）、商业银行内部审计指引（XXX〔2016〕12号）、银行业金融机构全面风险管理指引（XXX〔2016〕44号）、银行业金融机构从业人员行为管理指引（XXX〔2018〕9号）、银行业金融机构数据治理指引（银保监发〔2018〕22号）等监管规章、规范性文件；
XXX监管评级有关政策、省联社公司治理指导意见；
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本行章程及有关制度。
王者体验服申请二、报告信息的种类、内容、报告路子、责任部分
（一）定期报告的信息
1．季度、年度关联交易报告（附关联方名单），向董事会风险管理与关联交易控制及消费者权益保护委员会（以下简称：董事会风险管理委员会）、监事会报告。责任部门：风险管理部。
—2—
2．年度关联交易专项审计报告，向XXX、监事会报告。责任部门：审计稽核部。
3．年度重大关联交易信息披露事项，向董事会风险管理委员会报告。责任部门：风险管理部。
延安景点4．年度财务信息披露事项，向XXX报告。责任部门：计财部。
衣柜板材5．年度董事、高管、主要法人股东关联方及其关联交易情形报告，向董事会、监事会报告。责任部分：风险管理部、董事会办公室。
6．年度分支机构调解规划，向董事会战略与三农金融服务委员会报告。责任部分：XXX。
7．年度谋划发展计划，向董事会战略与三农金融服务委员会报告。责任部分：办公室牵头，相关部分按职责分工负责。
8．年度经营发展计划执行情况报告，向董事会战略与XXX报告。责任部门：计财部牵头，相关部门按职责分工负责。
9．年度重大投资计划执行情况报告，向董事会战略与XXX报告。责任部门：计财部。
10．季度、年度行长室工作报告，向董事会战略与XXX报告。责任部分：办公室牵头。
11．年度财务报告评价报告（指对经外部机构审计后的年度财务报告进行评价），向XXX报告。责任部门：
拍一拍功能在哪里>鸿鹄之志怎么读—3—审计稽核部。
12．年度/半年度监管意见，向董事会、监事会报告。责任部门：合规管理部。
13．年度/半年度监管意见执行落实情形报告，向董事会、监事会报告。责任部分：合规管理部。
14．季度、年度经营业绩报告（摘要），向XXX报告。责任部门：计财部。
15．季度、年度财务报告，向XXX、监事会监督委员会报告。责任部门：计财部。
16．年度财务决算报告（含预算执行情形）与年度财务预算方案，向董事会战略与三农金融服务委员会、监事会监督委员会报告。责任部分：计财部。

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