黑龙江基金从业资格-开放式基金的募集与认购考试试题
黑龙江基金从业资格 开放式基金的募集与认购考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。
A：中国证券监督管理委员会
B：中国证券业协会
C：证券交易所
D：证券登记结算公司
2、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任
B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较平安
C．基金管理人与银行都必需定期向投资者公布资金运作状况
D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债
3、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____
A：信托资产
B：债务资产
C：法人资本
D：借贷资产
4、依据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金
5、以下关于公司型基金的正确表述是____
A：基金公司是独立的法人机构
B：基金公司不是独立的法人机构
C：在国际上确定不是上市基金
D：确定是封闭基金
6、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。
A．系统内证券交易结算资金在其次天汇划到账
B．从交易所平安接受交易数据
C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统平安对接
D．依法执行基金管理人的投资指令，刚好办理清算、交割事宜
7、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．混合型基金
D．货币市场基金
8、受托人以自己的名义，在托付人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和托付人之间的代理关系，该合同干脆约束____
A：受托人与第三人
B：托付人与第三人
游人如织是什么意思C：受托人与托付人少年不知愁滋味 为赋新词强说愁
D：其他
9、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。
A．现场检查
B．随机抽查
C．非现场检查
D．重点检查
10、下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有__。
A．基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认
B．基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会确定的事项予以公告
C．基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予
以公告，同时报中国证监会备案
D．基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
11、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。
A．1
B．2
C．3
D．4
12、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。
湖南特菜A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制
13、影响股票将来收益、引起股票内在价值改变的因素包括__。
A．宏观经济政策的调整
B．清算方式的改变
C．供求关系的改变
D．经济形势的改变
14、依据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__
A．以备支付基金份额持有人的赎回款项
母婴店投资多少钱B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配
C．降低资本利得税和基金托管费等费用
D．提高基金的整体收益水平
15、基金管理公司应当向中国证监会报送__。
A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告
B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控状况的年度评价报告
C．监察稽核季度报告和年度报告
D．中国证监会依据审慎监管原则要求报送的其他材料
16、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。
A．流转税
B．消费税
C．增值税
D．营业税
17、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。__
A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETF
B．华夏上证50ETF；南方主动配置基金
C．南方主动配置基金；国投瑞银瑞福基金
D．兴业社会责任基金；ETF联接基金
18、基金管理人托付代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。
A．书面代销协议
B．书面托付协议
C．书面交易协定
D．书面合作协议
19、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特征。
A：跨期性
B：期限性
激励短信C：联动性
D：不确定性或高风险性
20、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征确定的。
A：递增
B：递减
C：不变
D：无法确定
21、我国第一只开放式基金是__，标记着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A．华安创新
B．富岛基金
C．南方主动配置基金
D．华安现金富利基金
22、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提
B．发行价格受交易价格影响
C．发行市场是流通市场的持续
D．发行市场是流通市场的基础
23、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。
A．一般股股东对公司重大决策参加权是同等的
B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．一般股股东只能自己出席股东大会，不得托付他人代为行使表决权
D．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
24、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者爱护基金。____
A：20%
B：25%
C：30%
D：35%
25、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
A．要增加法制观念，提高遵纪遵守法律、合规经营的意识，充分相识违法违规经营带来的巨大损失
B．要建立健全规章制度，完善内部限制体系，各项业务操作规程都应有章可循
C．基金销售机构必需加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识
D．要加强业务管理和重点业务环节的限制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、因为信息的不对称性等缘由导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。
A．投资管理风险
B．通货膨胀风险
C．职业道德风险
D．公司治理风险
2、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。
A．对基金投资范围、投资对象的监督
B．对基金投融资比例的监督
C．对基金投资禁止行为的监督
D．对参加银行间同业拆借市场交易的监督
3、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按____安排给基金份额持有人。
A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例
B：实际持有的基金资产确定数额
C：实际持有的基金资产确定数额扣除管理费
D：实际持有的基金资产确定数额扣除应付款
4、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A．高久期高信用债券基金
B．高久期低信用债券基金
C．低久期高信用债券基金
D．低久期低信用债券基金
5、基金宣扬推介材料必需真实、精确，其禁止行为情形不包括__。
A．承诺收益或者担当损失
B．预料该基金的证券投资业绩
C．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩
qq英文昵称D．运用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语
6、下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．依据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特别类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等
D．依据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
7、基金托管人的职责包括__。
A．依据规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B．编制中期和年度基金报告
C．依据规定召集基金份额持有人大会
D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
8、基金信息披露的作用主要体现在__。
A．有利于投资的价值推断
B．有利于降低基金运作成本
C．有利于防止利益冲突和利益输送
D．有利于提高证券市场的效率
9、以下不属于开放式基金的费用的是____
A：管理费、托管费
B：印花税
C：认(申)购费、赎回费
D：持续销售服务费
10、“不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金____的特点。
A：集合投资
B：无风险性
C：分散风险
D：专业理财
11、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有__。
A．存托凭证
B．公募基金
C．股指期货
D．股指期权
12、下列各项中，__不是基金营销特别性的主要体现。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．广泛性
13、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。
A．持股集中度
B．平均市值
C．平均市盈率
D．平均市净率
14、关于基金登记机构的职责，下列说法正确的有__。
A．负责基金份额的登记工作
B．担当与基金份额登记有关的资金清算业务
C．担当与基金份额登记有关的资金交收业务
D．担当与基金份额登记有关的份额存管业务
15、基金资产的全部者是__。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金公司
16、基金销售监管的原则包括__。
A．依法监管原则
B．公开、公允、公正原则
C．审慎监管原则
D．监管的连续性和有效性原则
17、广义的有价证券包括__。
A．货币证券
B．商品证券
C．合同文本
D．资本证券
18、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．息票累积债券
19、__份额净值保持在1元不变。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
20、依据(证券投资基金运作管理方法)规定，股票基金的股票投资比重必需在__以上；债券基金的债券投资比重必需在__以上。

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