2022-2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》预测试题（答案解析）
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第壹卷
一.综合考点题库(共50题)
1.下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（ ）。
A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益
B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
正确答案：B
本题解析：
本题考查基金宣传推介材料的规范性内容。
2.基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。
A.MIS
B.网络
C.4Ps
D.4C
正确答案：C
本题解析：
基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导。
3.基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。
A.分享基金财产收益
B.召开基金投资者大会
C.查阅或者复制公开披露的基金信息资料
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
正确答案：D
本题解析：
D项属于基金份额持有人应承担的义务。
4.对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
A.3个月
B.3年
C.1年
D.5年
正确答案：B
本题解析：
对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
5.现金替代的类型不包括（ ）。
A.禁止现金替代
B.可以现金替代
不花钱又好玩的手游C.必须现金替代
D.固定现金替代
正确答案：D
本题解析：
现金替代的3种类型:禁止现金替代、可以现金替代、和必须现金替代。
6.LOF基金申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
正确答案：C
本题解析：
买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
7.下列不属于基金托管人职责的是（ ）。
A.基金资金清算
B.会计复核
C.基金资产保管
D.基金资产的投资运作
正确答案：D
本题解析：
基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。
8.（ ）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
A.2002年7月4日
B.2002年12月4日
C.2004年12月4日
小米电视测评loser歌词D.2002年8月4日
正确答案：C
本题解析：
2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
9.（ ）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
A.普通基金净值公告
B.货币市场基金收益公告
C.基金季度报告
D.基金半年度报告
正确答案：A
本题解析：
普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
10.基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险理体系
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金持有人依法合规经营
正确答案：D
本题解析：
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规
经营。
11.我国基金信息披露的重大性标准是指（ ）。
A.影响证券市场价格标准
B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准
C.影响投资者决策标准
D.以上均不正确
正确答案：B
本题解析：
考察对重大性标准的理解。
12.市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的
机械迷城第七关攻略A.100%
B.20%
C.50%
D.10%
正确答案：A
本题解析：
市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%。 牛年带牛字祝福语
13.（ ）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
A.道德
B.职业道德
C.品德
D.素养
正确答案：B
本题解析：
职业道德是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
14.下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（ ）。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.一致性
正确答案：D
本题解析：
管理人合规管理的基本原则是独立性、客观性、公正性、专业性、协调性。
15.下列有关开放式基金份额的转换、非交易过户的说法正确的是（ ）。
A.一般采取已知价法
B.转换之前应先赎回已持有的基金份额
现代文学常识
C.继承、司法强制执行等属于非交易过户
D.存在费用差额时，一般不需要另外补齐
正确答案：C
本题解析：
开放式基金份额的转换一般采取未知价法，A错误；开放式基金份额转换之前，不需要先赎回已持有的基金份额，B错误；存在费用差额时补齐，D错误。
16.一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（ ）。
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