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证券交易
sm的意思
1986年
新中国证券交易市场建立
9月
上海开办了股票柜台买卖业务
1988年
4月1日
指定交易制度推行
1992年
初
B股在上海交易所上市
1993年
12月
上交所开办国债为主要品种的质押式回购交易
1994年
10月
深交所开办国债为主要品种的质押式回购交易
1999年
7月1日
《证券法》正式实施，标志着维系证券交易市场运作的法律法规趋向完善
2000年
7月28日
全国银行间债券市场债券回购主协议
2002年
3月25日
国债交易率率先采用净价交易
12月27日
中国证券业协会发布了《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法》
12月
上交所推出企业债券（非上市公司发的）回购交易
2003年
1月
深交所推出企业债券（非上市公司发的）回购交易
2004年
好听的两个字的网名5月
中国证券监督管理委员会批准在深圳证交所开设中小企业板块
8月17日
深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所上市开放式基金LOF业务规则》
8月20日
中国结算公司发布了《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》
11月24日
上海证券交易所发布了《上海证券交易所交易型开放式指数基金ETF实施细则》
2005年
1月1日
我国开始实行首次公开发行股票的询价制度
4月底
启动股权分置改革试点工作
7月
权证管理办法
7月13日
深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金LOF申购赎回业务实施细则》
7月14日
上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金场内的认购、申购与赎回业务办理规则》
10月
修订《证券法》，取消了不得为客户交易融资融券的规定，可做信用交易
12月
上海证交所推出买断式回购品种
2006年
1月1日
正式实施《证券法》
2月13日
深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所交易型开放式指数基金ETF实施细则》
5月19日
深圳证券交易所和中国结算公司共同发布了《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
5月20日
上海证券交易所和中国结算公司共同发布了《沪市股票上网发行资金申购实施办法》
7月
中国证监会发布的《证券登记规则》
9月
中国证监会公布并开始实施《证券发行与承销管理办法》
2007年
全面实施“客户交易结算资金第三方存管”
进一步允许公司债（上市公司发的）进行质押式回购
7月25日
上海证券交易所固定平台的交易
11月7日
中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议
2008年
4月24日
印花税有1元旦朋友圈‰下调为3‰
衰老的原因
5月
上海证券交易所推出大宗交易系统专场业务
6月1日
《证券公司监督管理条例》
9月19日
证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，受让方不再征收
2009年
1月
中国证监会、银监会开展上市商业银行在交易所参与债券交易试点
1月12日
appstore打不开启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统
6月
对文件作了修改
7月6日
《……中关村科技园…...》
10月30日
创业板上市
2006/2009
修订了《证券登记结算风险管理办法》
2010年
1月22日
中国证监会印发了《关于开展证券公司融资融券业务试点公示的指导意见》
4月16日
股指期货开始上市交易
各项数据汇总
（计算题答案：  P37 1.86元；  P40丁乙甲丙；  P44 11.14元、9.18元；  P48 126天、2736.68元；P70  9.40元；  P169  0.94；  P174 50%；  P286  1270万元；  P287  600万元、6420万元）
证券公司设立条件：主要股东最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
注册资本最低5000万：1、证券经纪 2、证券投资咨询 3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
注册资本最低1亿，从事两个以上5亿元：1、证券承销与保荐 2、证券自营 3、证券资产管理 4、其他
会员资格的申请与审批：证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否接纳为会员的决定。
会员应当设会员业务联络人1~4名
证券交易所毁约应履行义务：
1、每月前7个工作日报送上月统计表及风险控制指标监管报告
2、每年4月30日前报送各种材料
会员受到1、暂停或限制交易 2、取消交易权限 3、取消会员资格，应在受到处分通知之日起5个工作日内在请营业场所予以公告
证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后5个工作日内 向中国证监会备案
证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作之前 向中国证监会备案
转让席位，证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核
深证中小板股票有效竞价范围为最近成交价的上下3%
首个交易日不实行价格涨跌幅限制：
（1）首次公开发行上市的股票。（2）增发上市的股票。（3）暂停上市后恢复上市的股票。
上海A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币
深圳A股、债券交易和债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币
B股交易为0.01港元
***P45 P47 P49
□上海买卖无涨跌幅限制的证券：
集合竞价阶段规定：（1）股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并不低于50%。
（2）基金、债券不高于150%，不低于70%。
（3）债券回购交易无价格限制。
连续竞价阶段规定：
（1）不高于即时最低卖出价格（卖出最优一档）的110%且不低于即时最高买入价格（买入最优一档）的90%，且不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%，不低于70%。
（2）无买入申报的，最低卖出价、最新成交价低者视为前项最高买入价格。
（3）无卖出申报的，最高买入价、最新成交价高者视为前项最低卖出价格。
（4）无成交的，前收盘价视为最新成交价格。
□深证无涨跌幅限制的证券：
（1）股票开盘集合竞价为发行价格的900%以内（相对上海无50%限制），连续竞价、收盘集合竞价为最近成交价的上下90%。
（2）债券集合竞价为发行价格的上下30%，其余情况均为10%。
（3）债券质押式回购集合竞价为前收盘价的上下100%，其余时间为最近成交价的上下100%。
上海A股个人开户收费40元/户，机构开户400元/户；基金开户费5元/户；上海债券佣金不超过成交额的0.2‰，起点1元；ETF申购赎回小于份额的0.5%，权证行权股票过户面额的0.05%；B股个人开户上海19美元；账户挂失补办，A股补原号10元/户，补开新户同新开户；销户5元/户；深圳可转债不超过成交金额的1‰，代办A股按成交金额的3‰。沪、深交所 国债现货、企业债（公司债）现货，不得超过成交金额的0.02% （沪交所起点1元）
***P59~62
上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告
股份首次公开发行和增发登记。发行结束2个交易日内，上市公司应申请办理股份发行登记
中小企业版股票：
连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
连续120个交易日内，公司通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万
退市风险警示、暂停上市期间，公司至少每日前5个交易日披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况
客户回访应当留痕，资料保存不少于3年
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制时间应当连续不少于表达对祖国的祝福语句10个工作日
证券经纪业务：证券公司应当每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日，报送月度报告。
证券经纪业务法律责任：个人3~30万  公司30万以上、1~5倍
上海每一申购单位为1000股整数倍，数量不超过9999.9万股（1亿少1000股），深证为500股整数倍，数量不超过999 999 500股（10亿少500股）
在申购流程上：
        1、T+0（申购当日），投资者申购。
        2、T+1日，申购资金冻结、验资及配号。（1）当有效申购量小于发行量时，所有申购均认购股票（中国还没出现过）。（2）当大于发行量时，摇号抽签。
        3、T+2日，摇号抽签、中签处理。
        4、T+3日，申购资金解冻。
        5、结算与登记。
1、上海A股现金股利派发日程安排。
        （1）T-5日前（注意这里的T日为公告刊登日），申请材料送交中国结算公司。
        （2）T-3日前，中国结算公司核准答复。
（3）T-1日前，向交易所提交公告申请。证券发行人应在确定的权益登记日3个交易日前，向交易所申请信息披露。
        （4）T日为公告刊登日。
        （5）T+3日为权益登记日。
        （6）T+4日为除息日。
        （7）T+8日为发放日（权益登记日后5个交易日）。
2、上海B股现金红利派发日程安排（多了一个最后交易日）：
        （1-4）T日前四项流程都一样
        （5）最后交易日为T+3日
        （6）权益登记日为T+6日
        （7）现金红利发放日为T+11日（权益登记日后5个交易日）。

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