****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》
课程试卷（含答案）
__________学年第___学期 考试类型：（闭卷）考试
考试时间： 90 分钟 年级专业_____________
学号_____________ 姓名_____________
1、单选题（58分，每题1分）
1. 合规与风险控制部的职责不包括（ ）。
A． 风险的日常管理
B． 识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C． 向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D． 制定书面的合规政策
答案：D
解析：基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策。
2. 根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以（ ）为基础收取。
遮天之我若为皇 A． 净认购金额
B． 认购份额
C． 认购金额
D． 净认购份额
答案：A
解析：中国证监会于2007年3月对认购费用及认购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取。
3. 基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
A． 15
B． 20
C． 10
D． 30
答案：A
解析：在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。
4. 下列关于分级基金特征的描述不正确的是（ ）。
A． A类、B类份额分级，资产合并运作
B． 基金份额不可以在交易所上市交易
句的拼音 C． 内含衍生工具与杠杆特性
D． 多种收益实现方式、投资策略丰富
答案：B
解析：分级基金作为一种创新型基金，具有与普通基金不同的特点：①一只基金，多类份额，多种投资工具；②A类、B类份额分级，资产合并运作；③基金份额可在交易所上市交易；④内含衍生工具与杠杆特性；⑤多种收益实现方式、投资策略丰富。
5. 溢价套利会导致ETF总份额的（ ）。
A． 扩大
B． 减少
C． 不变
D． 难以预测
答案：A
解析：折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。
6. “基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（ ）的内容。
A． 健全性原则
B． 有效性原则
C． 独立性原则
D． 成本效益原则
答案：D
解析：A项，健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人
员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。B项，有效性原则指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。C项，独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
无线网络连接不见了7. （ ）我国推出了第一只货币市场基金。
A． 2000年8月
B． 2002年5月
C． 2005年2月
D． 2003年12月
51放假答案：D
解析：我国第一只货币市场基金是2003年12月推出的华安现金富利基金。
君临天下的意思8. （ ）不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。
黑名单怎么恢复好友 A． 基金主管机构的变化
B． 基金业务的创新
C． 基金监管法规的完善
D． 主流品种的变迁
答案：B
解析：我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，发展线索主要有五个：①基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会；②基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》及中国证监会根据《证券投资基金法》制定一系列配套规则；③基金市场的主流品种从不规范的“老基金”，到封闭式基金，再到开放式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现；④随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们家庭金融理财的主要工具之一；⑤在新的时期，基金行业面临新的机遇和挑战。
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