1、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，一般分为债权类金融资产和股权类金融资产，资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产。
2、金融市场的构成要素是市场参与者、金融工具和金融交易的组织方式。
3、证券投资基金的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织。
4、广义的资本市场包括银行中长期存贷款市场和有价证券市场，有价证券市场又包括中长期债券市场和股票市场。
5、开放式基金按照每日基金单位资产净值计价，封闭式基金根据市场行情变化，相对于单位资产净值可能折价或溢价，多为折价。
6、开放式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书；封闭式基金每周公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合。
7、股票和债券都是直接投资工具，基金是一种间接投资工具。
8、证券交易所对场内证券集中交易实行自律监管。
9、基金是一种收益凭证，银行储蓄是一种信用凭证。
高层建筑设计规范10、股票基金的分类方式不包括按照收益率分类。
11、世界上第一支公认的证券投资基金是英国的海外及殖民地政府信托。
12、股票基金以追求长期的资本增值为目标，是应对通货膨胀最有效的手段。
13、QDII基金只可以投资经批准的公募基金。
14、基金资产的80%以上投资于股票的为股票基金。
15、中国证券监督管理委员会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。
16、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
17、基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容、方式。
18、中国证券监督管理委员会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与员工做业务直接相关的机构任职。我的偶像作文
19、寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有较长的投资期，通常可以投资与风险较高的资产。
20、基金募集失败，基金管理人在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
卖二手车的网站21、认购费用=认购金额-净认购金额
22、基金注册登记机构的主要职责：建立并管理投资者基金份额账户，负责基金份额登记，并确认交易，发放红利，建立并保管基金投资者名册。
23、收取的赎回费按一定比例计入基金资产。
24、LOF基金的购买赎回T+1。
25、基金销售机构不需要建立投资人风险承受能力的评价体系。
26、巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
27、基金客户服务的原则：客户至上、有效沟通、安全第一、专业规范。
28、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性。
29、基金客户服务的特点：专业性、规范性、持续性和时效性。
30、基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。
31、合规管理的基本原则：独立性、客观性、公正性、专业性、协调性。
32、基金信息披露形式应遵循的原则：规范性、易解性、易得性。
33、基金销售机构在进行市场细分时候的原则：易入原则、可测原则、成长原则、识别原则、利润原则。利润原则市值细分市场具有足够的业务量。
34、道德的特征：差异性、继承性、约束性和具体性。
35、基金管理人的合规文化要求：规范、诚信、创新、和谐。
36、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于基金客户售中服务。
37、公司人员变动不属于内控控制制度中的内外部环境。
38、岗位责任原则的关键因素是责任和权力。
39、基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会认聘，报证券监督管理机构核准。
40、合规管理部门对总经理负责。
41、封闭式基金和开放式基金的投资标的相同。
42、按照规定办理基金销售结算资金的划付，是基金销售支付机构的法定义务。
43、基金投资是把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资。
44、证券投资基金的健康发展会降低金融行业的系统性风险，原因在于通过基金进行证券投资分流储蓄资金转化为生产资金。
45、我国公募基金销售机构不包括信托公司。
46、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的90%。
47、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元。
48、对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其它组织的，净资产不低于5000万元人民币，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。
知识产权保护的内容49、非公开募集基金财产的证券投资包括公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额。
50、基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”不需要披露适用税率。
51、中国证券投资基金业协会于2012年6月6日成立。
52、社会保障基金、慈善基金、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员为合格投资者。
53、资金资产运作成果的集中体现是基金资产净值信息。
54、开放式基金份额的登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
55、开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证券监督管理委会认定的其他机构办理。
56、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循金额申购、份额赎回原则。
57、基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。
58、自2012年起，分开募集的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于5万元。
59、基金管理公司需要在每年结束后90个自然日内，披露基金年度报告；每半年结束后60日内，披露基金半年度报告；每季度结束后15个工作日内，披露基金季度报告。
60、QDII基金定期报告中的特殊披露要求有投资顾问和资产托管人信息，证券投资信息，外币交易及外币折算相关的信息。
61、基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经证券交易所认可后公告。
62、基金获准在证券交易所上市的，应在上市日前3个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
63、基金管理人的基金宣传推介材料，应当自向公众分发或者发布之日起5日工作日内报主要经营活动所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
64、披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。
65、基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费。
66、基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。
67、基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是信息管理平台建设。
68、制作、发布基金宣传推介材料要求报送的内容不包括基金评价机构出具的业绩表现报告。
69、数据库和操作系统的密码口令应当分别有不同人员保管。
70、内部控制的基本要素：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
71、客户账户信息：账号、账户开立时间、开户行、账户余额、账户交易情况等；客户交易记录信息：关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
72、在SEC注册的投资公司不包括上市开放式基金。
73、封闭式基金份额在证券交易所上市交易，开放式基金份额可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出身后、赎回申请。
高考祝福语2022最火简短句子74、套利机制使得ETF不会出现类似大幅折价或溢价交易。
75、货币市场基金不得投资的金融工具是剩余期限超过397天的债券。
76、公募基金注册时，基金营销方案不是必备的注册文件。
77、对于公开募集基金，监管机构不再进行实质性审核，而只是进行合规性审查。
78、代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。
79、守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。
80、诚实守信是基金职业道德的核心规范。
81、发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。
82、发起式基金市值基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。
83、认购费一般低于申购费；认购是定额1元，申购是未知价确认；认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期，而申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下一工作日就可以赎回。
84、我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。
85、公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方。
86、风险警示是基金招募说明书的主要内容。
87、基金销售机构办理基金的销售业务，杨当有基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务，其内容不包括基金投资收益的分配方式。
88、开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。
89、收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
90、在控制活动方面，基金公司应当建立的完善的制度包括资产分离制度和岗位分离制度。
91、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转是反合规性风险管理措施。
92、投资于房地产的基金类别属于另类投资基金。
93、伞形基金风险较大。
94、保本基金起源于美国。
95、基金财产可以买卖股指期货不可以承销证券。
靠过来96、需要在交易时间内集中保管手机的人员是公司交易部门负责人、基金经理助理。
97、结构性的早期干预和解决方案也称为审慎监管。
98、开放式基金合同生效需满足的条件是募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币。
99、ETF基金份额的认购方式为现金认购和证券认购，LOF场外场内认购，QDII金额认购，封闭式基金网上网下认购。
100、对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端认购（申购）费用。
101、QDII基金通常是T+2日登记，一般基金是T+1日登记。
102、货币市场基金收益公告包括节假日、封闭期、开放日的收益报告。
103、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项基金临时报告。
104、我国办理基金开户要求的个人投资者年龄为18-70周岁。
105、期货公司可销售基金，信托公司不可以。
106、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。
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