【最新】基金法律法规考试题库及答案9
【最新】基金法律法规考试题库及答案9
考号              姓名              分数             
一、  单选题(每题1分,共100分)
1、下列关于金融机构的说法，错误的是（）A、金融机构是金融市场上最重要的中介机构B、金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道
C、金融机构在金融市场上充当资金的主要供给者、需求者和中间人等多重角
D、金融机构是货币政策的传递者和承受者。金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用
答案：C
2、LOF基金场内认购的基金份额登记在（）系统。
A.中国结算公司注册
B.中国结算公司的开放式基金注册登记
C.交易所
D.中国结算公司的证券登记结算
答案：D
解析：场外认购的基金份额注册登记在中囯结算公司的开放式基金注册登记系统；场内认购的基金份额登记在中囯结算公司的证券登记结算系统。
3、下列属于后台部门的是（）。
A．行政管理部
B．人事部
C．清算部
D．以上都正确
答案为D，解析：后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。
4、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。
A．3
B．5
C．10
D．20
坐月子菜谱答案为D，解析：基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年。
5、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A．1
B．2
C．3
D．5
答案为C，解析：基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
6、已发行股票的转让流通市场叫做股票的（）。
A．一级市场
B．二级市场
C．三级市场
D．主板市场
答案为B，解析：发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场，已发行股票的转让
流通市场叫做股票的二级市场。
7、证监会限制交易的监管措施，最长不得超过（）。
A.10日
B.10个交易日
C.15日
D.15个交易日
答案为D
【解析】中国证监会限制交易的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
8、合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（）的独立性最为重要。
A、问责
B、机制
C、部门
D、机制和部门四川移动网上营业厅通话记录查询
答案为C【解析】本题考查合规管理。合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。
9、为了加强基金销售人员的管理，规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的职业水准，（）先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》《中国证券投资基金销售人员职业守则》《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定。
A、中国证券投资基金业协会
B、中国证券业协会
C、中国证监会电脑wifi设置
D、国务院
答案为C【解析】本题考查基金销售机构人员行为规范。为了加强基金销售人员的管理，规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的职业水准，中国证监会先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》《中国证券投资基金销售人员职业守则》《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定。
10、以下没有汇率风险的是（）
A.货币ETF
B.港股通
C.QDII
D.QFII
答案：B
985是哪39所大学11、当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
乔迁之喜短信A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
答案为B，解析：当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
12、根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司（）家。
A．65
B．78
C．96
D．101
答案为C，解析：根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司96家。
13、基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了（）要求。
A、忠诚敬业
B、廉洁公正
C、客户至上
D、专业审慎
答案为A【解析】本题考查忠诚尽责的内容。客户清单属于机构资产，甲在离职后继续使
用并开展业务，违反了竞业禁止的义务，也违反了忠诚敬业的规范要求中“不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益”。
14、货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（）
Ⅰ、截至前一日的基金资产净值Ⅱ、前一日的每万份基金收益
Ⅲ、基金合同生效至前一日的每万份基金收益Ⅳ、前一日的7日年化收益率
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：A
15、投资基金主要是一种(),基金投资者、
基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。
A．直接投资工具
B．高风险投资工具
C．间接投资工具
D．低风险投资工具
【答案】C
16、以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。
A.采用投资组合保险策略
B.在任意时点保证投资者本金安全
C.保证投资者投资到期至少能够获得投资本金或者一定回报
D.投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获取潜在的回报
答案：B
17、以下不属于基金募集申请材料的是（）。
A.申请报告
B.基金合同草案
C.上市公告书
D.招募说明书草案
答案：C
解析：上市公告书不属子基金募集申请材钭，未提到的还有托管协议草案。
18、后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。
A.半
B.一
C.两
D.三
答案：D
解析：后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。
19、合规管理的客观性原则是指（）。
A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
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