2017年上半年北京基金从业资格：权证考试试题
2017年上半年北京基金从业资格：权证考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。）
1、基金托管人需要对__出具意见。
A.基金公司财务报告
B.基金财务会计报告
C.中期基金报告
D.年度基金报告
2、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。
A．LOF
B.封闭式基金
C．ETF
D. 一般的开放式基金
3、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A.产品组合设计
B.售后服务
C.基金投资
D.基金销售
4、下列不属于证券服务机构的是__。
A.证券交易所
B.证券投资咨询公司
C.证券信用评级机构
D.会计师事务所
5、证券的流动性不能通过__实现。
A.到期兑付
B.记账
C.贴现
D.转让
6、对个别基金绩效的衡量属于   
A：内部衡量
B：绝对衡量
C：微观衡量
D：基金衡量
7、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。
A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.募集期间对认购费用打折
D.擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理 等方式变相降低收费标准
8、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。
A.货币市场基金
B.债券型基金
C.股票型基金急得像什么?
D.混合型基金
9、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发 生变动，申请人应该__。
A.自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料
B.自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料
C.自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料
D.重新报送申请材料
10、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。
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A.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
B.股东每持有一份股份，就有一票表决权
C.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
D.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
11、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A.实物债券
B.凭证式债券
C.记账式债券
D.票券式债券
12、根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在__ 以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%
B．80%；60%
C．60%；60%
D．80%；80%
13、下列免征营业税的收入有__。
A.非金融机构买卖基金份额的差价收入
B.金融机构买卖基金的差价收入
C.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
14、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。
A.人员推销
B.广告促销
C.营业推广
D.公共关系
15、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。
A.相互独立
B.相互不独立
C.进行合并，但单独做账
D.进行合并，不需单独做账
16、基金持有的金融资产应计人   
A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B：持有至到期投资
C：贷款和应收款项
D：可供出售的金融资产
17、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金年度审计报告
18、开放式基金非交易过户不包括__。
A打电话应聘技巧.继承
B.司法强制执行
C.赎回
D.捐赠
19、以下不属于债券收益的是__。
A.利息收入
B.权益分红
C.资本损益
D.再投资收益
20、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。
山西旅游景点介绍A.债券和股票都属于有价证券
B.债券和股票的收益率是相互影响的
C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
21、在公告的    日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并
就更新内容提供书面说明。
A：15
B：30
C：45
D：60
咖啡店创业计划书项目简介22、基金产品风险等级通常不包括__。
A.零风险等级
B.低风险等级
C.中风险等级
D.高风险等级
23、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。
A.公司交易部
B.公司投资部
C.公司董事会
D.公司投资决策委员会
24、在每年结束后    日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管
理人网站上披露年度报告全文。
A：30
B：60
C：90
D：120
25、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公 司的股东应当具备的条件的是__。
A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金 融机构
B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中 国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持 着有效的监管合作关系
C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
26、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波 动时，    应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A：基金托管人
B：监管机构
C：基金管理人
D：证券交易所
27、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。
A.每日进行分配
B.货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润
C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
28、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。
A.风格稳健的
B.任职稳定、不经常变动公司的
C.在各种不同市场环境中都有较出表现的
D.任职期较长的（通常不低于3年）
29、下列各项中，__不属于基金利润的内容。
A.股利利息收入
B.债券利息投资收益
C.公允价值变动收益
D.基金募集资金
十大禁玩游戏30、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自 律管理、商业银行等机构无不良记录

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