2015年上半年广西基金从业资格：权证考试题
2015年上半年广西基金从业资格：权证考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。）
1、我国证券市场法规体系由__等部分组成。
A.国家法律
B.行政法规
C.部门规章
D.自律规则
2、下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A.银行理财产品
B.银行储蓄存款
C.基金
D.券商集合计划
3、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份， 那么该基金份额净值为__元。
A．1.00
B．1.16
C．1.23
D．1.35
4、在基金份额发售的    日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载
在指定报刊和管理人网站上。
A：1
B：2
C：3
D：4
5、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使 用市场资源，获取市场信息。
A.制度安排
B.产品创新
C.服务创新
D.体制改革
6、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。
A.互联网
B .传真
C.手机短信
D.电话服务中心 7、基金销售监管体系由__等组成。
win7如何建立局域网A.监管手段
B.监管机构
C.监管对象
D.监管内容
8、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为―
A：20.6%
B：21.6%
C：22.8%
D：23.6%
9、基金持有的金融资产应计人   
A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B：持有至到期投资
C：贷款和应收款项
D：可供出售的金融资产
10、目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
11、证券市场是    ，也是资金供求的中心。
A：证券公司办公的场所
B：证券交易的场所
C：证券监管部门
D：证券交易所
12、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有__。
A.为确定信息披露的标准，在信息披露中引入了 “重大性”概念
B.信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息
日用品批发市场C.按照影响投资者决策标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者 的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息
D.按照影响证券市场价格标准，如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或 市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息
13、公司发行股票所筹集的资本属于   
人：借入资本
8：自有资本
文职工作C：国有资本
D：个人资本 14、__不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A.基金资产净值
B.投资组合报告
C.份额净值
D.份额累计净值
15、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定， 并具备__条件的，方可成立。
A.基金募集份额总额不少于3亿份
B.基金募集份额总额不少于2亿份
C.基金募集金额不少于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于200人
16、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金 额的   
A：2%
B：3%
C：4%
D：5%
17、__是基金投资运作的具体执行部门。
A.投资部
B.研究部
C.交易部
D.投资决策委员会
18、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。
A.每日进行分配
B.货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润 C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有
基金的分配权益
19、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。
A.增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识
B.建立健全规章制度，完善内部控制体系
C.建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患
D.加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督 专业 就业20、以下属于货币衍生工具的是__。
A.股票期货
B.利率互换
C.货币期货
D.信用联结票据 21、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。
A.证券交易量标准
B.影响证券市场价格标准
C.影响投资者决策标准
D.对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
22、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A.家庭规模
B.社会阶层
C.家庭生命周期
D.交通通信条件
23、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管 理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。 A．2；4
B．3；5
C．3；4
D．2；5
24、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。
A.偏离度绝对值在0.25%〜0.5%间的次数
B.偏离度的最高值和最低值
C.偏离度绝对值的简单平均值
D.偏离度绝对值的加权平均值
25、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另 有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的   
A：2%
B：3%
C：4%
D：5%
26、__是满足投资者需求的手段。
A.产品
B.价格
C.渠道
D.促销 27、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A.采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一 种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法
B.接受全额赎回
C.暂停接受赎回申请
D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支 付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
28、下列关于基金销售活动的说法，正确的有__。
A.基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况， 并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查
B岗位调动申请书范文.基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约 定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务
会计记帐
C.基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽 核季度报告中做专项说明，并报送证监会
D.基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会

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