2015年海南基金从业资格：权证考试题
2015年海南省基金从业资格：权证考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）桃李满天下的下一句
1.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商 业银行等机构无不良记录
后视镜
B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
2.基金托管人是（）权益的代表。
A.基金管理人
B.基金公司
C.基金份额持有人
D.证券公司
3.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A.产品组合设计B.售后服务
C.基金投资
D.基金销售
4.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A.证券发行主体的不同
B.是否在证券交易所挂牌上市交易
C.募集方式的不同
培根随笔读书笔记D.证券所代表权利性质的不同
5.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/ 份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．8.33%
B．9.09%
C．16.67%
D．18.18%
6.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的 方式购买基金产品，提供持续服务。
A.产品
B.费率
C.渠道
D.促销
7.下列属于我国基金交易费用的有__。
A.印花税
B.开户费
C过户费
D.经手费
8.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A惠崇春江晚景的写作背景.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B.申购期间对申购费用提供优惠政策
C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
9.下列不属于证券服务机构的是__。
A.证券交易所
B.证券投资咨询公司
C.证券信用评级机构
D.会计师事务所
10.我国目前只能由__担任基金管理人。
A.商业银行
B.基金管理公司
C.基金注册登记机构
D.证券公司
11.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销
B .持续营销
C.营业推广
D.公共关系
12.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。
A.认股权证和备兑权证
B.认购权证和认沽权证
C美式权证和欧式权证
D.股权类权证和债权类权证
13.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购 的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
14.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格
C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
15.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A.清算
B.结算
C.交收
D.结账
16.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。
A.开放式基金
B为什么端午节要吃粽子.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
17.首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A.询价
B.协商定价
C.网上竞价
D.资产核算定价
18.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考 试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券发行与承销》
D.《证券投资基金销售基础知识》
19.—可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误
差。
A.抽样复制
B.现金留存
C .完全复制
D.基金费用
20.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
21.备兑权证通常由__发行。
A.证券交易所
B .投资银行
C.上市公司
D.中国证监会
22.一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。
A.公司债券风险大，收益低
B.公司债券风险小，收益高
C.政府债券风险大，收益高
D.政府债券风险小，收益稳定
23.下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到 销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专 业化的推销达到最佳的营销效果
C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广
D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
24.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。
A.了解你的产品B.了解你的客户
C.了解你的价值D.了解你的服务
25. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A.清算
B.结算
C.交收
D.结账
26.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为
1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
A.9900
B.9901
C.9990
D.10000
27.基金宣传推介材料可以__。
A.违规承诺收益或者承担损失
B.夸大或者片面宣传基金
C.登载基金的过往业绩
D.登载单位或者个人的推荐性文字
28.下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责， 对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内 部监控制度
C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系 统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
29.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A.能有效地提高基金运作的透明度
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.在我国具有自愿性的特点
D.有利于提高证券市场的效率
30.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监 管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是 基金销售监管中的（）。
A.市场准入监管
B.日常持续监管
C.现场检查
D.非现场检查
31.下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。
A.服务性
B.专业性
C.持续性
D.广泛性
32.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处。
A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
33.基金运作费用包括__。
A.申购费
B.审计费
C.信息披露费
红包提醒怎么设置红包来了D.分红手续费
34.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B.具备基金销售费率的监控机制
C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
35.对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A.基金产品的未来收益
B.新产品、新服务
C.销售机构的营销和服务
D.基金产品的外在表现形式
36.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管机构
37.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A.期权交易
B.回购交易
C.现券买卖
D.信用交易
38.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自 行召集会议
C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开

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