基金从业资格考试题库及答案
基金从业资格考试题库及答案基金从业资格考试题库及答案
1(单选题)合规管理部门对()负责。
A总经理B董事会C督察长D监事会
解析：正确答案“A”
合规管理部门对总经理负责。
2(单选题)目前,LOF的交易在()进行。
A指定代销网点B登记结算公司C上海交易所D深圳交易所
解析：正确答案“D”
本题考查LOF份额的上市交易。
3(单选题)下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是().
A为基金投资人提供服务的功能B限制在基金销售机构内部使用C对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能
解析：正确答案“B”
其他三项均为前台业务系统的功能。
4(单选题)基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了().
A完整性原则B规范性原则C及时性原则D真实性原则
解析：正确答案“D”
基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了真实性原则。
5(单选题)金融市场的构成要素不包括().
A市场参与者B流通渠道C金融工具D金融交易的组织方式
解析：正确答案“B”
金融市场的构成要素有：①市场参与者;②金融工具;③金融交易的组织方式。
6(单选题)基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
A基金份额持有人B基金托管人C基金注册登记机构D基金管理
公司销户人
解析：正确答案“A”
基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
7(单选题)不主动寻求取得超越市场表现的基金是()。
A积极成长基金B主动型基金C灵活配置基金D指数型基金
解析：正确答案“D”
与主动型基金不同，被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选取特定的指数作
为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数型基金”。
8(单选题)基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理
的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()的除外。
A5年B1年C3年D6个月
解析：正确答案“D”
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外。
9(单选题)封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人
人数达到()人以上。
A50B200C100D300
解析：正确答案“B”
封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上。
10(单选题)与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
A15B5C10D3
解析：正确答案“A”与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。
A10B5C7D3
解析：正确答案“D”
基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起3日内接触对其采取的有关措施。
12(单选题)对于基金客户的档案数据，应当()。
A逐日备份并本地妥善存放B逐日备份并异地妥善存放C逐月备份并异地妥善存放D实时
老师感恩语备份并本地妥善存放
解析：正确答案“B”对于基金客户的档案数据，应当逐日备份并异地妥善存放。
13(单选题)场外募集的LOF基金份额注册登记在()。
A中央国债登记结算公司的注册登记系统B中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统C基金管理人的注册登记系统D基金托管人的注册登记系统
解析：正确答案“B”
LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统；场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。
14(单选题)未经()批推，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。
A中国基金业协会B中国证监会C中国银监会D中国证券业协会
解析：正确答案“B”未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。
15(单选题)目前，LOF的交易在()进行。
A指定代销网点B登记结算公司C上海交易所D深圳交易所
解析：正确答案“D”
本题考查LOF份额的上市交易。
16(单选题)下列不属于内部控制原则的是()。
A相互制约B独立性C健全性D客观性
解析：正确答案“D”中国最长的河流是什么河
内部控制的五原则是：①健全性②有效性;③独立性;④相互制约;⑤成本效益原则。
17(单选题)基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指()
A细分市场具有足够的业务量B基金产品的可投资性C基金投资的风险管理能力D基金投资获取的利润
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解析：正确答案“D”
利润原则是指销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在现在或未来能够获得一定的利润。
赤壁赋译文18(单选题)下列不属于基金业的地位和作用的是()。
A完善金融体系和社会保障体系B促进了金融行业交易成本的降低C优化金融结构，促进经济增长D为中小投资者拓宽投资渠道
解析：正确答案“B”
证券投资基金业在金融体系中的地位与作用包括：①为中小投资者拓宽了投资渠道;②优化金融结构，促进经济增长;③有利于证券市场的稳定和健康发展;④完善金融体系和社会保障体系。
19(单选题)下列关于收取增值费的说法，错误的是()。莆田景点
A提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费B收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则C基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认D增值服务费不单独缴纳，应从申购(认购)资金中扣除
解析：正确答案“D”增值服务费应当单独缴纳，不应从申购(认购)资金中扣除。
20(单选题)以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是()
A社会各界持续监督B岗前与岗位职业道德教育C自我改造与自我完善D中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型
解析：正确答案“C”

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