证券投资基金基础知识考试冲刺阶段整理与复习
灾难（含答案和解析）
一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的O时，该基金 不能成立。
A、50%
B、80%
C、90%
D、100%
【参考答案】：B
【解析】封闭式基金合同生效的条件之一是募集资金达到批准规模 的 80%.
2、O证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益） 为目标。
A、避税型
B、收入型
C、增长型
D、货币市场型
【参考答案】：C
【解析】证券组合管理的特点主要表现在投资的分散性和风险与收 益的匹配性两个方面。
3、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是O o
A、合法、合规性原则
B、全面性原则
c、审慎、适时性原则
D、成本效益原则
【参考答案】：D
【解析】基金管理公司制定内部控制制度的原则的是合法、合规性 原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则。
4、B股票当日收盘价为12.8元/股，该股票近10日内的移动平 均价为11.8元/股，若投资管理机构的投资原则是对所有BIAS(IO)大 于3.5的股票都予以卖出，则该机构对持有的B股票会考虑()。
A、卖出B股票
B、继续持有B股票
C、买入更多B股票
D、买入与B股票价格呈负相关的股票
【参考答案】：A
【解析】BIAS(W)= (12.8-11.8) /11.8× 100%=8. 47%>3. 5%
5、投资组合管理理论最早由经济学家O于1952年系统地提出。
A、威廉？夏普
B、尤金？法玛
C、哈里？马柯威茨
D、斯蒂芬？罗斯
【参考答案】：C
【解析】还包括投资组合业绩评估。
6、现实复利收益率也称为期限收益率。
A、固定
B、变动
C关于教师节的歌曲、增加
D、减少
【参考答案】陕西养老保险认证：A
【解析】市场是变化的，票息的再投资利率也是变动的。
7、以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中, 正确的是O O
A、基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会
B、未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管 理人员
C、未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员， 但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且需报中国记者会备案
D、基金行业高级管理人员的先任或者改任，应当报中国证监会核 准
【参考答案】：D
【解析】基金管理公司的董事和基金经理的任免，需报中国证监会 备案；未经中国证监会
核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理 人员。
8、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值 达到或者超过O时，基金管理人应当在2日内就此事项进行临时报告。
A、0. 5%
B爱没有遗弃我你的爱会将我灌醉、1%
C、0. 1%
D、2%
【参考答案】：A
【解析】公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上，对被 监管对象给予公正待遇。
9、以下关于基金依法披露的信息对投资者的价值的表述，不正确 的是（）。
A、可以判断基金投资是否符合基金合同的约定
B上海蛋糕品牌排行、可以评价基金经理的管理水平
C、及时了解基金投资的具体品种，从而判断是否申购或者赎回持 有的基金
D、判断基金的风险状况
【参考答案】：C
【解析】通过基金披露的信息，投资者不可能了解基金投资的具体 品种O
10、股票投资的低市盈率效应策略是O O
A、极型股票投资策略
B、积极型股票投资策略
C、市场异常策略
D、以技术分析为基础的投资策略
【参考答案】：C
【解析】股票投资的低市盈率效应策略市场异常策略。
11、我国目前债券基金的管理费费率通常都低于O O
A、0.5%
B、1%
C、1.5%
D、2%
【参考答案】：B
【解析】基金托管人负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核。
12、股票投资的小公司效应是一种O o
A、以基本分析为基础的投资策略企业培训协议
B、以技术分析为基础的投资策略
C、市场异常策略
D、消极型投资策略
【参考答案】：C
【解析】股票投资的小公司效应是一种市场异常策略。
13、资产配置过程中，假定未来与过去相似，以长期历史数据为基 础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益的方法称为（）O
A、积极投资法
B、消极投资法
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