基金法律法规、职业道德与业务规范真题(3)
(总分100,考试时间90分钟)
单选题
(每题备选项中只有一项最符合题目要求)
1. 下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是______。
A. 有利于投资者的价值判断 B. 有利于防止利益冲突与利益输送
C. 有利于提高证券市场的效率 D. 能有效防止操纵市场
2. 下列关于证券投资基金的说法正确的是______。
Ⅰ．反映的是债权债务关系，是一种债权凭证
Ⅱ．是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
Ⅲ．是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品
Ⅳ．可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3. ______是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A. 健全性原则 B. 有效性原则
C. 独立性原则 D. 相互制约原则
4. 以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是______。
A. 基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险
B. 从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式
C. 基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作
D. 中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有的投资者教育工作
5. 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括______。
A. 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B. 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
6. 下列不属于基金募集发售工作内容的是______。魔方教程公式口诀七步 新手入门
Ⅰ．发售基金
Ⅱ．公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件
Ⅲ．提交备案申请
Ⅳ．资金存入专门账户
A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7. ______是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
A. 证券投资咨询机构 B. 证券公司
C. 基金管理公司 D. 基金投资顾问
8. 基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是______。
A. 进行基金投资人风险承受能力调查 B. 根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
C. 向投资人承诺收益 D. 介绍投资人想要了解的基金产品情况
9. 下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是______。
A. 遵从价格优先、时间优先原则 B. 申报价格最小变动单位为0.0001元人民币
C. 采用竞价成交的方式 D. 实行T+1交收制度
施工现场安全管理制度10. 一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于______%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
A. 0.25 B. 0.5
C. 1 D. 1.5
墙皮开裂11. 以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是______。
A. 股票交易方式 B. 交易所交易方式
C. 柜台交易方式 D. 电信网络交易方式
12. 基金半年度报告的披露特点不包括______。
A. 半年度报告不要求审计 B. 管理人报告需要披露内部监察报告
C. 财务报表附注的披露 D. 只需披露当期的数据和指标
13. 下列属于基金巨额赎回的是______。
A. 单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%
B. 单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%
C. 单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%
D. 单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%
14. 以下选项中，不属于资产管理具有的特征的是______。
A. 从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者
B. 从受托资产来看，主要为货币等金融资产
C. 从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
D. 从效果来看，可以增加居民的财富
15. 下列关于基金份额登记流程的说法错误的是______。
A. 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
B. QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记
C. T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
D. T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
16. 下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是______。
A. 风险资产投资额=放大倍数×安全垫
B. 风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线)
一人挑两小人打一字C. 风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值
D. 风险资产投资比例=风险资产投资额÷保本资产投资额
17. 积极型的投资者一般会选择______。
A. 保本型基金 B. 股票型基金
C. 货币市场基金 D. 债券型基金
18. 基金管理公司变更持有______以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A. 1% B. 3%
C. 5% D. 10%
19. 基金管理人可设总经理______，副总经理______。
A. 一人；若干人 B. 若干人；一人
C. 两人；若干人 D. 若干人；两人
20. 以下关于基金客户服务方式的说法错误的是______。
A. 互联网的应用 B. 自动传真、与手机短信
C. 电话服务中心 D. 派专人服务
21. 目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和______。
A. 融资 B. 筹资
C. 投资 D. 基金
22. 关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是______。
A. 投资者既是基金持有人又是公司的股东
B. 投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权
C. 投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权
D. 投资者以股息形式获取投资收益
23. 封闭式基金交易报价最小变动单位是______元人民币。
A. 0.0001 B. 0.001
C. 0.01 D. 0.1
24. 下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是______。
A. 违规向他人提供基金未公开的信息
B. 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C. 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D. 挪用投资者的交易资金或基金份额
25. 关于货币市场基金的说法，正确的是______。
A. 没有投资风险 B. 只适合长期投资
C. 只适合短期投资 D. 既适合短期投资，也适合长期投资
26. 根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是______。
A. 安全保管基金财产
B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D. 按照规定监督基金管理人的运作投资
27. 监事会依法行使的职权不包括______。
A. 检查公司的财务
B. 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C. 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以
纠正
D. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
28. 国际上比较流行的投资组合保险策略主要是______。
A. 营销保险策略 B. 债券保险策略
C. 对冲保险策略 D. 股票保险策略
29. 基金销售机构的职责规范包括______。
Ⅰ．签订销售协议，明确权利与义务
Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施
门派boss Ⅲ．提前发行
Ⅳ．基金销售机构反
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
30. ______就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
A. 资产配置教育 B. 投资决策教育
C. 权益保护教育 D. 投资风险教育
无论......都......造句 简单31. 在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的______进行评价。
A. 属性 B. 收益
C. 风险 D. 特点
32. 以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是______。
A. 制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
B. 对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告
C. 指导和管理基金业协会的活动
D. 监督检查基金信息的披露情况
33. 以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是______。
A. 有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较
B. 对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础
C. 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D. 以上说法都不对
34. 基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、______三大类。
A. 证监局 B. 基金监管机构
C. 自律组织 D. 基金监管机构和自律组织
35. 基金销售人员禁止性规范包括______。
Ⅰ．不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
Ⅱ．在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确
Ⅲ．可以预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ．不得以个人名义接受投资者的款项
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
36. 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括______。
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