基金法律法规、职业道德与业务规范题库考试时间：【60分钟】总 分：【100分】题号一总分得分得分评卷人一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）（ ）1、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（ ）。A、推介货币市场基金的，可以保证最低收益B、电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C、推介避险策略基金的，可以不揭示保本基金的风险D、登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度（ ）2、下列关于股票基金与股票区别的表述，正确的是（ ）。A、股票价格在每一交易日内始终处于变动之中，股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有1个价格B、股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C、股票基金投资风险高于单一股票的投资风险D、对基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的（ ）3、LOF基金份额赎回申报单位为（ ）。A、1元人民币B、10元人民币C、1份基金份额D、10份基金份额（ ）4、(2017年)关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是（ ）。A、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年B、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料C、销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定D、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料（ ）5、基金季度报告应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内公布。A、10B、15
C、30
D、45
（ ）6、以下哪项文件没有对公募基金管理人的法定职责进行具体规定？（ ）
准
考
证
号
：
姓
名
：
身
份
证
号
：
专业
班
级
qq密码修改：
A、《证券投资基金销售管理办法》
B、《证券投资基金信息披露管理办法》
C、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
D、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
（）7、契约型基金是依据（ ）设立的一类基金。
A、基金合同
中国冤案B、公司章程
C、合伙协议
D、以上都不是
（）8、(2016年)关于金融资产的定义，下列表述正确的是（ ）。
A、金融资产是无形的，没有明确的价值
B、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
C、金融资产表明了交易双方的相互所有关系
D、分为股权类金融资产和其他衍生品资产
（）9、下列表述中，不属于基金管理公司风险管理的目标的是（ ）。
A、确保经营管理合法合规
B、不断提高经营效率
985大学最低录取分数线2020C、促进公司实现发展战略
D、确保股东权益最大化
（）10、基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。
A、公司投资决策委员会成员
B、基金营销人员
C、公司投资、研究、交易部门的负责人
D、基金经理助理
（）11、通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（ ）。
A、网上发售
B、网下发售
C、回拨机制
D、回购机制
（）12、LOF的净值报价频率要比ETF（ ），通常每（ ）天只提供1次或几次基金净值报价。
A、低；1
B、高；2
C、低；2
D、高；1
（）13、投资者的个人背景包括投资者本人的（ ）。
Ⅰ、投资知识
Ⅱ、社会阶层
Ⅲ、法律意识
Ⅳ、伦理道德
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）14、(2016年)（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A、专业性原则
B、公正性原则
C、主观性原则
D、独立性原则
（）15、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A、T
B、T+3
C、T+1
D、T+2
（）16、ESG是（ ）。
A、社会责任投资
B、社会环境投资
C、社会基金投资
D、社会养老投资
（）17、基金销售渠道审慎调查至少包括以下（ ）方面。
Ⅰ．基金代销机构对基金管理人进行审慎调查
Ⅱ．基金管理人对基金代销机构进行审慎调查
Ⅲ．执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应尽量客观准确，并有合理的理论依据
Ⅳ．应优先根据公开披露的信息开展审慎调查
A、Ⅰ
梦见杀人了B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）18、下列关于我国基金销售机构在渠道策略方面，说法错误的是（ ）。
A、销售渠道比较单一
B、营销成本较高
C、以基金公司直销为主
D、以银行和券商代销为主
（）19、金融的含义是（ ）。
A、货币资金的融通
B、实物的融通
C、虚拟资产的融通
D、互联网金融的融通
（）20、(2017年)下列关于基金的会计核算工作的说法中，错误的是（ ）。
A、对所管理的基金应当独立核算
B、基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体
C、不同基金账薄记录应当相互独立中级会计师资格证
D、不同基金的名册登记应当独立
（）21、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（ ）
A、明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录
B、对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年
C、信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理
D、实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度
（）22、普通投资者在（ ）不享有特别保护。
A、风险警示
B、信息告知
C、适当性匹配
D、损失自担
（）23、(2017年)下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是（ ）。
A、指导和监督中国证券投资基金业协会的活动
B、对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理
C、制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则
D、对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解
（）24、(2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。
Ⅰ．信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载
Ⅱ．承诺收益
Ⅲ．对货币基金低风险的评估
Ⅳ．登载其他组织的的推荐性文字
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A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（）25、下列属于基金客户售前服务的是（ ）。
Ⅰ、介绍证券市场基础知识
Ⅱ、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
Ⅲ、提醒客户及时核对交易确认
Ⅳ、介绍基金管理人投资运作情况
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（）26、(2016年)与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（ ）。
A、债权凭证
B、收益凭证
C、信用凭证
D、受益凭证
（）27、我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。
A、最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币
B、净资产和风险控制指标符合有关规定
C、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D、有安全高效的清算、交割系统
（）28、在资产管理业务中，通过（ ）等方式，资产管理机构将募集的低价、短期资金投放到长期的债权或股权项目，以寻求收益最大化。
Ⅰ．滚动发行
Ⅱ．集合运作
Ⅲ．期限错配
Ⅳ．分离定价
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（）29、(2016年)以下关于债券分类的说法错误的是（ ）。
A、根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等
B、根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等
C、根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等
D、根据债券到期日分为短期债券、长期债券等
（）30、(2016年)（ ）是指针对陌生关系体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交
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