05-06 交易所场内基金业务流程
一、版本信息
员工辞职信范文V2.0.1
修订日期：2019.05
二、业务简述
2.1在金证集中交易系统内为合格个人、机构客户办理深圳证券交易所、上海证券交易所上市开放式基金的认购、申购、赎回、交易、转托管、分拆、合并等各项业务。
三、操作平台、工具
3.1 操作平台：金证集中交易交易系统、统一账户平台系统。
四、适用表格、协议、凭证
4.1 《证券交易委托申请表》（个人/机构）。
母爱是五、权限管理和风险控制
5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗
5.2 赋权级别：总部赋权
给老婆买礼物5.3 复核级别：营业部复核
六、操作流程和步骤
6.1 凭证填写。
指导客户正确填写《证券交易委托申请表》，提示客户申请表中带“*”项目为必填项，不得有空缺。填写后客户必须签字，个人客户为本人签字，机构客户为加盖法人公章、法定代表人签名章及代理人签字，合伙企业（创投企业）需加盖企业公章、执行事务合伙人（或委派代表）或负责人签章和代理人签字。
6.2 客户身份识别及资料审核。
柜台业务岗参照《17-02 客户身份识别及资料审核流程》对客户进行身份识别，对客户提交的资料进行审核。
6.3 业务受理。
6.3.1 对客户进行适当性管理审查，并在委托表对应栏目注明结果。如果客户购买的产品与客户风险承受能力不匹配，客户应填写承担风险等声明和承诺，否则，不予办理。
6.3.1.1 如客户首次买入上证LOF多空分级基金子份额时，其证券账户内资产应不低于50万人民币。柜台业务岗审核客户证券账户内资产情况，符合条件的为其开通上证LOF交易业务权限。
沈阳旅行社操作菜单：统一账户系统：账户管理--客户管理--客户属性管理--客户签署特殊协议设置，协议类型：0g开通上证LOF交易业务权限。
6.3.2 柜台业务岗按照客户要求进行相应操作。
上证基金通和深圳LOF基金操作菜单：
证券--交易所基金--基金金额认购，为客户办理基金认购业务。（适用于上证基金通认购）证券--交易所基金--基金申购赎回/分红方式设置/基金转换，为客户办理基金申购、赎回、分红方式设置（深交所无场内基金分红方式变更）、基金转换业务。
上证LOF（分级基金）操作菜单：
网上申报证券--上证LOF基金--LOF认购/申购赎回/转托管/分拆合并，为客户办理基金认购、申购、赎回、转托管和分拆合并业务。
6.4 业务复核。
端午假期高速免费吗该项业务为人工复核。
柜台业务岗将《证券交易委托申请表》连同其他客户资料交复核岗。复核岗从申请表内容填写是否完整、正确、业务资料是否齐全、业务处理是否正确等方面进行复核，确保系统
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