上海基金从业资格：单利与复利考试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、计算基金份额净值的收益率指标有__。
A．到期收益率
B．时间加权收益率
C．年化收益率
D．几何平均收益率
暴怒无常2、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9 095
B．9 950
C．10 945
D．10 995
3、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。
A．销售人员持续培训制度
B．基金销售业务制度
C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度
D．档案管理制度
4、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。
A．基金的法律文件
B．基金的定期报告
C．基金的临时公告
D．媒体的新闻报道
5、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A：基金募集与销售
B：投资管理
C：基金运营
D：受托资产管理及投资咨询服务
千金归来大结局6、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。
A．9480.95
B．9383.06
C．9350.95
D．9280.95
7、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．保本型基金
D．混合型基金
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8、债券的特征包括__。
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
9、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。
A．60%以上
B．80%以上
C．90%以上
D．95%以上
10、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利
B．南方宝元
C．华安创新
D．南方避险
11、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
qq自动回复语12、基金销售客户服务的售前服务包括__。
A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法
C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
13、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。
A．行业集中度
B．标准差
C．贝塔系数
D．行业投资集中度
14、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A．2003年7月14日
B．2005年1月1日
C．2002年8月1日
D．2004年6月1日
15、基金会计中，本期利润及利润分配的核算内容包括__。
A．基金期末结转基金损益
B．对基金分红的除权进行核算
C．对基金分红的派息进行核算
D．对基金分红的红利再投资进行核算
16、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。
A．15；10
B．10；10
C．15；15
D．10；15
17、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A．公司风险控制理念
B．投资风险控制的情况
C．公司合规经营情况
D．公司风险控制组织架构情况
18、下列关于股票性质的描述正确的是__。
A．股票所代表的权利本来不存在
B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
C．股票是设权证券
D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
19、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端
C．中国投资有限公司主要以金融组合产品为主，开展多元投资
D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
20、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。__
A．3；2
B．3；3
C．6；2
D．6；3
21、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A．证券市场价值
B．证券化率
C．证券市场指数
D．证券种类
22、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。
A．资金清算
B．服务对象
C．服务内容
D．服务程序
23、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____
A：基金管理公司的公司章程
B：托管协议
C：基金契约
D：基金招募书
回到过去歌词24、__属于证券投资的系统性风险。
A．利率风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险
25、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。
A．股息
B．等额资产
C．等额资金
D．红利 世界上最罕见的动物
26、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．在我国具有自愿性的特点
D．有利于提高证券市场的效率
27、基金市场营销的活动包括__。
A．基金产品设计
B．价格定位
C．促销
D．市场定位
28、政府债券的最初功能是____
A：弥补财政赤字
B：筹措建设资金
C：便于调控宏观经济
D：便于金融调控
29、__是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A．辅助式前台系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
30、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．储蓄存款利息收入
B．企业债券的利息收入
C．国债利息
D．股票的股息
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60
分。)
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