私募投资基金风险揭示书(参考模板)
XXXXXX投资合伙企业(有限合伙)
私募投资基金风险揭示书十大女生喜欢的礼物
尊敬的投资者:
投资有风险,当贵机构认购或申购本基金(“XXXXX投资合伙企业(有限合伙)”)的基金份额时,可能获得投资收益,但同时也面临着投资风险。您/贵机构在作出投资决策之前,请仔细阅读本风险揭示书和合伙协议,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,认真考虑基金存在的各项风险因素,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
根据有关法律法规,基金管理人(XXXX投资管理有限公司)及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及申明:
一、基金管理人承诺
(一)私募基金管理人保证已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。
(二)私募基金管理人向投资者声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
(三)私募基金管理人保证在投资者签署合伙协议前已向投资者揭示了相关风险;已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力;已向私募基金投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。
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(四)私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,不保证基金财产一定盈利,也不保证最低收益。
二、风险揭示
(一)特殊风险揭示
1、私募基金募集机构与管理人存在关联关系所涉风险。
本私募基金为基金管理人自行募集,管理人在推介销售的过程中可能存在的夸大或隐瞒基
金管理人的真实情况,虚假宣传、违规宣传等情况。本基金管理人保证本次募集过程中真实、准确、完整地披露了相关信息,不存在虚假宣传、传误导性陈述和重大遗漏。
2工程造价专业前景、基金延期风险
本私募基金因投向领域为生物医药行业,考虑到该行业具有高风险长周期的特点,管理人可能按照法律法规或合同约定延长运作期限,则委托人面临基金延期兑付、不能及时收到本金及收益、以及本金或收益随基金延期可能减少的风险。
3、私募基金通过关联交易投资运作所涉风险;
本基金可能投资于基金管理人、基金综合服务商或其关联方持有的目标公司股权。另外,本基金投资的目标公司股权在后续退出处置时,有可能转让给基金管理人的关联方。上述情况的发生将构成本基金与基金管理人或其关联方的关联交易,存在关联交易风险。若本基金投资运作中发生此类关联交易,基金管理人将及时向投资者进行披露。管理人遵循基金份额持有人利益优先的原则、防范利益冲突,符合监管机构的规定,并履行信息披露义务。
4、私募基金尚未在中国基金业协会履行登记备案手续所涉风险。
本基金现将在中国基金业协会办理登记备案。如今后因基金履行登记备案程序原因导致暂时性未能满足登记备案需求,不具有合格私募基金管理人资格的,因此可能导致本基金无法开展正常投资业务,导致本基金承担因不能正常备案登记导致损失的风险。
(二)一般风险揭示
1、基金管理人丧失继续管理私募基金能力的风险
因基金管理人运营不善或行业政策变化,可能出现基金管理人失联、丧失管理人资格、公司撤销、解散、破产等导致管理人客观上丧失继续管理本基金的能力的风险。一旦基金管理人失能,基金管理人承诺,经其他有限合伙人一致同意,可以通过变更普通合伙人暨基金管理人、强制普通合伙人退伙等方式,尽最大可能保障基金财产安全、维持基金运营或提前清算。
2、资金损失风险
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失,也不保证一定盈利及最低收益。
本基金属于[中高风险]风险投资品种,适合风险识别、评估、承受能力[积极性及以上]的合格投资者。
3、基金运营风险
基金管理人依据合伙协议约定管理和运用基金财产所产生的风险,由基金财产及投资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险,其风险应由投资者自担。
4、流动性风险
本基金预计存续期限为基金成立之日[2021年1020]起至[2028年1019]结束并清算完毕为止。在本基金存续期内,投资者可能面临资金不能退出带来的流动性风险。
根据实际投资运作情况,本基金有可能提前结束或延期结束,投资者可能因此面临委托资金不能按期退出等风险。
5、投资标的风险
本基金投资标的的价值取决于投资对象的经营状况,原股东对所投资企业的管理和运营,相关市场宏观调控政策、财政税收政策、产业政策、法律法规、经济周期的变化以及区域市场竞争格局的变化等都可能影响所投资企业经营状况,进而影响本基金投资标的的价值。
6、税收风险
本基金所适用的税收征管法律法规可能会由于国家相关税收政策调整而发生变化,投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。
7、其他风险
包括但不限于法律与政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等。
三、投资者声明
作为该私募基金的投资者,本机构已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,自愿自行承
担投资该私募基金所面临的风险。本机构做出以下陈述和声明,并确认(机构投资者在本页、尾页盖章,加盖骑缝章)其内容的真实和正确:
1、本机构已仔细阅读本基金法律文件和其他文件,充分理解相关权利、义务、本私募基金运作方式及风险收益特征,愿意承担由上述风险引致的全部后果。
演讲稿 青春2、本机构知晓,基金管理人、基金销售机构、综合服务商及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保。
3、本机构已通过中国基金业协会的查询了私募基金管理人的基本信息,并将于本私募基金完成备案后查实其募集结算资金专用账户的相关信息与打款账户信息的一致性。
4、在购买本私募基金前,本机构已符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件。
5、本机构已认真阅读并完全理解合伙协议的所有内容,并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。
6、本机构已认真阅读并完全理解合伙协议“当事人的权利与义务”的所有内容,并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。
7、本机构知晓,投资冷静期及回访确认的制度安排以及在此期间的权利。
8、本机构已认真阅读并完全理解合伙协议 “基金的投资”的所有内容,并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。
9、本机构已认真阅读并完全理解合伙协议“基金的费用与税收”中的所有内容。
10、本机构已认真阅读并完全理解合伙协议“法律适用和争议的处理”中的所有内容。
11、本机构知晓,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
12、本机构承诺本次投资行为是为本机构购买私募投资基金。
13、本机构承诺不以非法拆分转让为目的购买私募基金,不会突破合格投资者标准,将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让。
[为充分提示风险,提请投资者将本段抄录在后。]
本机构作为投资者已详阅并充分理解风险揭示书及相关基金文件所提示的风险,并自愿承担由上述风险引致的全部后果。
投资者抄录:本机构作为投资者已(                  )风险揭示书及相关基金文件所提示的风险,并(                    )由上述风险引致的全部后果。
机构投资者(盖章)
法定代表人/负责人或授权代表人签章:
 
经办(签字):
募集机构(盖章):
                 
日期:2020年  月  日
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