第1题
单选题
根据子份额之间( )的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。
A.运作方式
B.投资对象
C.募集方式
D.收益分配
【解析】正确答案：D。
A项，按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金；
B项，按投资对象可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金、QDII分级基金等；
C项，按募集方式可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型。
第2题
单选题
下列关于基金管理人反合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（）。
A.基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅
B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存
C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定
D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
【解析】正确答案：A。京东商城货到付款
基金管理人应严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。状态背景图更改
反合规风险的主要措施：
建立风险导向的反防控体系，合理配置资源；
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身
高铁座位份证明材料予以保存；
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；
严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；
建立符合行业特征的客户风险识别和可以交易分析机制。
第3题
单选题
货币市场基金不得投资的金融工具是（）。
A.现金
B.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C.期限在1年以内(含1年)的债券回购
D.可转换债券
【解析】正确答案：D。
货币市场基金不得投资于以下金融工具：
①股票;
②可转换债券，可交换证券;
③剩余期限超过397天的债券;
④信用等级在AAA级以下的债券与非金融企业债务融资工具;
⑤流通受限的证券等。
第4题
单选题
下列关于公开募集证券投资基金的申购和赎回的说法中，错误的是（）。
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记叙文顺序A.基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立
B.封闭式基金、货币市场基金的申购和赎回遵循未知价交易原则
C.基金认购按照1元进行认购，基金申购通常按照未知价确认
D.基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效
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