私募基金募集账户防火墙制度
xx证券股份有限公司代销私募投资基金募集结算资金
账户防火墙制度
第一章总则
第一条为了规范xx证券股份有限公司（以下简称“xx证券”或“公司”）代销私募投资基金（以下简称“私募基金”）的募集行为，确保募集结算资金管理的合规性、安全性，保护私募基金投资者的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《xx证券股份有限公司信息隔离墙制度》、《xx证券代销私募投资基金募集行为管理细则》等相关法律法规、自律规则和公司制度规范，制定本制度。
第二条本细则所称募集行为，是指包含推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。
第三条本细则所称募集结算资金账户是指《私募投资基金募集行为管理办法》第二章第十二条规定的“私募基金募集结算资金专用账户”。
第四条本制度所称防火墙，是指通过对公司承担私募基金募集业务的部门和募集资金监督部门之间，在部门、人员、资金、账户等方面的独立运作、分开管理，办公场所相互隔离，控制未公开信息在公司存
在利益冲突的部门间的不当流转和使用，保障公司私募基金募集业务合法合规运营的内部控制制度。
计算机的发展阶段青龙白虎第五条xx证券已在中国证监会注册取得基金销售业务资格，
并已成为中国证券投资基金业协会会员，具备作为私募基金募集机构和募集账户监督机构开展业务的资格。公司受私募基金管理人的委托募集私募基金，承担募集机构的相关职责，同时作为监督机构对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的责任。
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第六条公司在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构，应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突。
第二章基本要求
第七条公司对代销私募基金募集行为实行集中统一管理，建立经发管委金融产品部、财富管理部、运营管理部、分支机构、合规部、风险管理部、法律部、清算部、托管部、信息技术中心等前中后台相互分离，相互制约，各司其职，协调配合的组织体系。
第八条经纪业务发展与管理委员会（以下简称“经发管委”）作为代销私募基金的主要部门，承担私募基金募集行为的主要管理和运营工作。
第九条公司各分支机构负责代销私募基金认购客户的开发与维护；募集行为部分程序的运营工作，包括推介特定对象的确定，客户风险等级评估及适当性匹配，客户合格投资者身份确认，私募基金风险揭示及合同签署；业务跟踪，客户需求反馈，客户日常产品认购、申购赎回等咨询工作等。
第十条清算部负责对代销私募基金的募集结算账户、结算资金、
资金清算交收、结算资金划拨等相关业务进行统一管理和监督。
第十一条托管部负责对在本公司的代销私募基金管理人提供行政外包服务，以及代销私募基金募集行为使用TA清算汇总账户进行统一管理和监督。
狮子座女生的性格第十二条公司清算部、托管部与经发管委等前台业务部门分设。公司高级管理人员不分管具有利益冲突的两个或两个以上业务部门。爱存在歌词
第十三条公司负责代销私募基金业务募集结算资金管理的业务人员原则上应为专职，不得同时从事两项或两项以上具有利益冲突的业务。
第十四条清算部、托管部、信息技术部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由信息技术部门人员和交易部门人员兼任。播音主持考试
第十五条公司信息系统实现主要业务信息相互隔离。有利益冲突业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离。公司建立信息技术系统授权制度，杜绝未经授权的人员访问相关信息系统或越权操作。
第三章法人交收过渡账户的管理和监督
第十六条公司已按照中国证监会客户交易结算资金管理办法要求，在具有证券交易结算资金存管业务资格的商业银行（下称“存管银行”）开立“法人交收过渡账户”用于办理公司与各存管银行、登记结算公司、公募基金管理公司、私募基金管理人等结算主体之间

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