黑龙江2015年下半年基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试题
黑龙江2015年下半年基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．3 B．5 C．7 D．10
2、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。 A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，应当录音 D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位
3、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。 A．未履行报送手续 B．在规定时间到期前一天报送资料 C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致 D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
《三峡》翻译4、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。 A．代理委托人从事证券投资 B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．向委托人收取咨询费用
5、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。 A．股票 B．基金 C．短期国债 D．高等级公司债券
6、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。 A．夏普指数 B．贝塔系数 C．特雷诺指数 D．詹森指数
7、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。 A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督 C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查
8、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A．长期性原则 B．全面性原则 C．一致性原则 D．强制性原则
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9、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。 A：基金单位资产净值 B：基金市场供求关系 C：基金发行时的面值 D：基金发行时的价格
10、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的__增大。 A．流动性 B．期限性 C．风险性 D．收益性

11、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。 A．营销能力 B．资产管理规模 C．投资和研究能力 D．风险控制能力
12、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。 A．家庭形成期 B．家庭成长期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期
深圳缝肛门13、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。 A．证券市场具有资本定价功能 B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C．证券市场可以使生产者实现套期保值的目的 D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能
14、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____ A：更低 B：一样 C：更高 D：二者回报率没有关系
15、资产配置有两种类型，即__。 A．战略性资产配置 B．战术性资产配置 C．稳定性资产配置 D．灵活性资产配置
16、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。 A．投资者的目标 B．风险承受能力 C．预期收益率 D．投资偏好
17、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。 A．真实资本 B．债务资金 C．虚拟资本 D．应付账款
半截蜡烛续写18、关于股票的市场价格，下列表述正确的有__。 A．从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定 B．股票的市场价格由市场交易量决定 C．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格 D．股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
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19、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，
申请人应该__。 A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料 B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料 C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料 D．重新报送申请材料
20、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。 A．人民币特种股 B．银行理财产品 C．保险投资产品 D．券商集合计划
21、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。 A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险 B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险 C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险 D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益
22、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。 A．5 B．10 C．20 D．50
23、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。 A：1 B：2 C：3 D：4
24、从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。 A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托
25、久期用来衡量债券的__风险。 A．利率 B．信用 C．提前赎回 D．通货膨胀
26、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____ A：政策风险 B：非系统风险 C：总风险 D：系统风险
27、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。 A．外在因素 B．内在因素 C．个人自身因素 D．环境因素

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