海南省2016年上半年基金从业资格：投资基金,补仓也要随机应变考试试题
海南省2016年上半年基金从业资格：投资基金，补仓也要随机应变考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列费用中，__不需要基金资产承担。
A．基金审计费
B．基金份额持有人大会费
C．基金托管费
D．基金认购费
2、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。
A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．詹森指数
贵阳 旅游D．加权平均收益率
3、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1
B．0.1
C．0.01
D．0.001 关于秋天的作文>父亲节2023年是几月几日
4、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。
A．从业经验
B．过往业绩
C．投资理念
D．操作风格
5、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。
A．8203.36
B．8303.72
C．8403.36
D．8503.72
6、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。
A：2
B：3
C：6
D：8
7、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。
A．保值
B．增值
C．安全
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D．稳健
8、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则
B．针对性原则
C．强制性原则
D．一致性原则
9、有价证券的特征包括__等方面。
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．期限性
10、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。
A．系统投入使用
B．系统重大升级
C．年度技术风险评估的报告
D．用户密码修改
11、基金的费用不包括__。
A．管理人报酬
B．利息支出
C．申购费用
D．交易费用
12、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。
A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标
B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中
标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
13、基金____对其资产按规定进行估值。
A：每日
B：每周
C：每月
D：每季
14、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民币。__
A．3；2000
B．3；3000
C．2；3000
D．2；2000
15、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。
A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人
B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式
C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务
D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展
16、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。
A．接受全额赎回
B．拒绝全额赎回
C．全部延迟赎回
D．部分延迟赎回
17、基金与股票、债券的共同之处在于__。
A．同属间接投资工具
B．风险相对分散
C．价格会随市场波动而变化
D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异
18、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。
A．T 
B．T+1 
C．T+2 
D．T+3
19、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货
C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品
D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的
20、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B．申购期间对申购费用提供优惠政策
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
21、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系
B．基金管理人应制定业务规则并监督实施
C．建立相关制度
D．禁止提前发行
22、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承
B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形
C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织
D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件
23、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。
A．新闻媒介
B．股东
C．监管机构
D．客户
24、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A．股票
B．基金
C．债券
D．证券衍生品
25、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A：申购
B：赎回
C：认购
D：登记
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
水浒传人物绰号1、基金管理人应当自基金合同生效之日起____个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A：3
B：6
C：9
D：12
2、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。
A．存款准备金制度
B．发行国债
C．调节税率
D．再贴现政策、公开市场业务
3、深圳证券交易所于__开业。
A．1990年7月
B．1990年12月
C．1991年7月
D．1991年12月
4、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。
A．证券公司
B．保险公司
C．证券咨询机构
D．基金管理公司直销中心
5、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额发售机构
D．基金监管机构
6、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易__。
A．为折价交易，折价率为5.76%
B．为折价交易，折价率为12.68%
C．为溢价交易，溢价率为14.52%
D．为溢价交易，溢价率为6.11%
7、根据基金份额是否固定，可以将基金分为____
A：公募基金和私募基金
B：封闭式基金和开放式基金
C：股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金
D：契约型基金与公司型基金
8、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是____
A：封闭式基金
B：开放式基金
C：偏股基金
D：偏债基金
9、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应__。
A．认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品
B．提醒投资者关注新基金产品设计的差异
C．提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素
D．提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会
10、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有__。
A．计算比较简便，并考虑到分红的时间价值
B．其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资
C．可以视为基金收益率的一种近似计算
D．可以准确地反映基金经理的真实投资能力
11、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
12、基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起核心作用。元旦放假通知怎么写

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