十二月中旬《证券投资基金基础知识》考试期末基础试卷含答案及解析
十二月中旬《证券投资基金基础知识》考试期末基
础试卷含答案及解析
一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、封闭式基金在基金募集期限届满，如果基金份额持有人数少于（）人时，该基金不能成立。
A、1000
B、200
C、500
D、1500
【参考答案】：B
【解析】封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额持有人数少于200人。
2、债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于（）。
A、能否控制交易成本
B、是否有计算机自动交易系统
C、能否熟练运用分析工具
D、能否准确地预测未来利率水平
【参考答案】：D
【解析】债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于能否准确地预测未来利率水平。
3、买入并持有策略为消极性资产配置策略，在市场变化时不采取行动，其支付曲线为（）。
A、直线
B、凸形曲线
C、凹形曲线
D、不规则，有时平直有时弯曲
【参考答案】：A
【解析】买入并持有策略支付曲线为直线，因为其持有不动。
4、投资组合调整的幅度主要取决于（）和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。
A、交易的市场环境变化
B、交易的成本
C、交易的风险大小
D、投资者对风险和回报态度的变化
【参考答案】：B
【解析】投资组合调整的幅度主要取决于交易成本和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。
5、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（）。
A、5%
B、10%
C、0.5%
D、15%
【参考答案】：A
【解析】基金申购与赎回价格的基础是基金份额净值。
6、关于基金估值，以下说法正确的是（）。
A、开放式基金每个交易日进行估值
B、封闭式基金每周进行一次估值
C、开放式基金每个交易日的次日进行估值
D、复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
【参考答案】：A
【解析】不管是开放式还是封闭式都是每日进行估值；复核无误的基金份额净值由管理人公告。
7、下面的特征中不属于证券投资基金的是（）。
A、集合理财，专业管理
B、组合投资，分散风险
C、严格监管，信息透明
D、收益平稳，风险较小
【参考答案】：D
【解析】大多数基金的收益是不确定的，风险也是不可测的。
8、时间加权收益率假设红利以除息前一日的（）减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。
A、全部价值
B、综合值
C、单位净值
D、市场指标
【参考答案】：C
【解析】时间加权收益率假设红利以除息前一日的单位净值减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。
9、以下属于基金信息披露自律性规则的是（）。
A、《证券投资基金信息披露指引》
B、《基金信息披露管理办法》
C、《上海证券交易所基金上市规则》
读书故事D、《证券投资基金法》
【参考答案】：C
【解析】《上海证券交易所基金上市规则》属于基金信息披露自律性规则。
10、债券投资收益来源不包括（）。
A、息票利息
B、利息收入的再投资收益
C、资本利得
D、资本利得再投资
【参考答案】：D
【解析】债券的投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得。
11、封闭式基金的折价率反应了基金份额净值与其二级价格之间的关系，当市场价格为1.14元、基金份额净值为1.20元时，该基金的折价率为（）。
A、95%
B、105%
C、5%
D、6%
【参考答案】：C
【解析】（1.2-1.14）/1.2*100%=5%
12、下面哪一个选项不是选择低市盈率股票投资的原因（）。
A、低市盈率股票的市场价格更接近于价值
B、低市盈率股票价值可能被低估
C、低市盈率股票往往是短期内的热点
D、就长期而言，价格将向价值回归
【参考答案】：C自动挡开车教程
【解析】低市盈率股票一般侧重于长期投资。
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13、我国封闭式基金交易佣金为成交金额的（）。
A、2.5‰
B、3.0‰怎么查自己档案在哪里
C、3.5‰
D、1.0％
【参考答案】：B
【解析】我国封闭式基金交易佣金为成交金额的3.0‰。
14、股票投资的低市盈率效应策略是（）。
A、极型股票投资策略
B、积极型股票投资策略
C、市场异常策略
D、以技术分析为基础的投资策略
【参考答案】：C
【解析】股票投资的低市盈率效应策略市场异常策略。
15、在下面哪种情况下，应用简单过滤器规则会产生较高的交易成本（）。
A、处于经济周期的繁荣阶段
B、处于经济周期的萧条阶段
C、短期内股票价格波动较大
D、短期内股票价格波动较小
【参考答案】：C
【解析】短期内股票价格波动较大，会使得按简单过滤器规则进行的操作比较频繁。
16、某一债券组合中包括两只债券，A债券的价值为400元，收益
率为5%；B债券的价值是600元，收益率为8%，则该债券组合的加权
平均收益率为（）。
A、7.5%
B、7.0%
C、6.8%
D、6.5%
【参考答案】：C
【解析】400/1000?5%+600/1000?8%=6.8%
17、与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了（）一条。
A、保护投资者利益
B、保证市场的公平、效率和透明
2022国庆C、降低系统风险
D、推动基金业的规范发展端午节的美好祝愿
【参考答案】：D
【解析】不是保证交易价格的公平性，而是保障交易公平。

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