合规经理考試题库
（涂黄部分为邮政考生不用答题题目）
一、单选题：
1、合规经理实行 ，由委派机构统一派驻，直接对委派机构负责，在职权范围内具有独立性和权威性。（B）
A、集中管理 B、垂直管理 C、双向管理 D、网点管理
2、合规经理对派驻网点发生的 的授权业务的准确性、真实性、合规性等方面进行审核，对所授权的每笔业务负责。（C）
A、所有 B、柜面交易 C、其权限范围内 D、特殊交易
3、合规经理轮换后的 内原则上不得回到原轮换前的机构任职，以保障合规经理的延续性、针对性，降低经营风险。（B ）
A、二个月 B、三个月梦见旧房子 C、六个月 D、一年
4、“合规经理”是指由银行集中进行业务指导，使用 权限，履行业务管理、安全管理、事中控制、授权职责及其他内控管理职责的专职人员。（A）
A、综合柜员 B、柜员 C、支局长 D、系统管理员
5、合规经理有权阻止包括 在内的任何人在网点经营和业务处理过程中任何有悖于规章制度或不利于账款安全的行为。（ B ）
A、柜员 B、网点负责人 C、理财经理 D、大堂经理
6、 对严重违反工作制度、滥用或超越职权办理业务事项、未经批准擅自离岗的；派驻网点发生重大差错事故或经济案件的；以及连续考公务员难吗 年考核不达标的，将退出合规经理队伍。（B）
A．一年 B．二年 C．三年 D．五年
7、 《中国邮政汇兑业务制度》规定，汇兑业务冲正交易只能于交易发生之日起 日（含）内在原汇款网点办理。经综合柜员（会计主管）授权后冲正。（B）
A、5天 B、10天 C、30天 D、60天
8、 金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系或者为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔 以上的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件复印件或影印件。 （D）
A、5万人民币或1万美元 B、5万人民币或2千美元
C、1万人民币或2千美元 D、1万人民币或1千美元
9、营业网点重要单证发生丢失应在工商银行信用卡积分 内将情况逐级书面上报一级分行，通报全辖进行防范和协助堵截。（B）
A.当天 B. 24小时 C. 48小时 D. 72小时
10、《中国邮政储蓄银行广东省分行储蓄业务制度实施细则》规定：客户可在省内任一联网网点查询未清户账户 内的交易明细。（D）
A、1年 B、2年 C、3年 D、5年
11、办理金额在 的开户、存款、现金到账户的转账等业务，须经综合柜员授权。（B）
A、 10万元（含）至50万元（不含）之间 B、 10万元（含）至20万元（不含）之间 C、 20万元（含）以上 D、 50万元（含）以上
12、 《中国邮政储蓄银行广东省分行储蓄业务制度实施细则》规定: 尾箱可多人使用同一尾箱。多人使用同一尾箱的在上下班及日终扎帐时，必须双人清点尾箱内现金及凭证，并于实物相核对无误后上缴尾箱。（A）
A.普通柜员 B.综合柜员 C.出纳 D.支局长
13、客户在邮政储蓄机构开立的个人存款账户，分为 两大类。（ D ）
A、基本账户和结算账户 B、专用存款账户和临时存款账户
罗志祥承认恋情 C、 定期账户和活期账户 D、个人结算账户和个人储蓄账户
14、办理单位账户开户时，由 对开户单位进行开户真实性调查，并填写“开户调查书”。（ D ）
A、经办柜员 B、业务主管 C、支行长 D、客户经理
15、保险代理从业人员在执业活动中应当对有关客户的信息向____ 保密。( D )
A、所属机构 B、客户本人 C、所属机构的核保人员 D、所属机构以外的其他机构和个人
16、 客户本人办理单笔交易金额人民币 （含）以上现金存取业务的，应核对客户的有效实名证件，并留存其有效实名证件的复印件或者影印件。（A）
A、5万元 B、2万元 C、10万元 D、0.5万元
17、根据《中华人民共和国反法》和有关规定,国务院反行政主管部门是指( B )。
A.国务院金融协调办公室 B.中国人民银行
C. 中华人民共和国公安部 D. 中国银行业监督管理委员会
18、在网点的内控管理中， 是网点资金安全第一责任人。（ D ）如何查看ip地址
A.前台普柜 B. 合规经理 C.资金安全员 D.网点负责人
19、对于现场授权的交易，授权柜员应亲见授权交易发送完成，并在原始交易凭单上加盖业务用个人名章。开立 万元（含）以上存单的，授权柜员还应在存单上加盖业务用个人名章。（ B ）
A、5 B、10 C、20 D、50
20、冲正交易只能在 办理。办理时须经支行（局）长授权，并填写“中国邮政储蓄修改分户账通知单”。（D）
A、同城网点 B、异地网点 C、开户网点 D、原交易受理网点
21、汇款本金在1万元（含）至 （不含）的，须经综合柜员（会计主管）授权办理。( B )
A、5万元 B、10万元 C、15万元 D、20万元
22、益阳社区汇款信息更正只能为纠正普通柜员操作出现差错而办理。进行汇款信息更正时， 须对交易原始凭证与系统信息进行审核，授权后打印中国邮政储蓄通用凭证。（A）
A、综合柜员（会计主管）B、支行（局）长 C、普通柜员
23、《中国邮政储蓄银行广东省分行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理实施细则》规定：客户的开户资料自业务关系结束之日起保存期限应至少在 年以上。（C）
A、5年 B、10年 C、15年 D、20年
24、《中国邮政储蓄银行广东省分行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理实施细则》规定：客户的交易资料自交易结束之日起保存期限应至少在 年以上。（ C ）
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