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2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试卷C卷 附解析
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（ ）。
A.80%
B.60%
C.100%
D.50%
2、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ）年。
97年58南航A.5
B.10
C.15
D.20
3、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.利益保证承诺
4、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
A.10
B.15
C.20
D.30
5、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（ ）。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写家庭住址
6、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（ ）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
A.公平公正
B.风险匹配
C.诚实守信
D.分散投资
7、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期
改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30
8、加从业资格考试的人员，应当年满（ ）岁。
A.16
B.18
C.20
D.24
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9、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（ ）。
A.“卖者自慎”
B.“买者自担”
C.“卖者自担”
D.“买者自慎”
10、成熟资本市场的证券经营机构一般（ ）。
A.使用直接营销渠道
B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道
C.使用网络营销渠道
D.使用间接营销渠道
11、由存托人签发、以证券为基础在中国境内发行、代表基础证券权益的证券是指（ ）。
A.金融债券
B.企业债券
C.存托凭证
D.银行大额可转让定期存单
12、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（ ），成为主办券商。
A.批准
B.核准
C.备案
D.复核
13、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案。
A.基金行业协会
B.基金委托人
C.国务院证券监督管理机构
D.证券行业协会
14、某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经（ ）进行决议。
A.公司股东大会
B.中国证券监督管理委员会
C.证券交易所长安汽车suv所有车型
D.中国证券业协会
15、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
16、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为（ ）
A.新设分立
B.创设分立
C.派生分立
D.吸收分立
17、证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是（ ）。
A.专门组织的营利性团体
B.专门组织的非营利性团体
C.自发组织的营利性团体
D.自发组织的非营利性团体
18、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）以上（ ）以下的。
A.5%；10%
B.15%；20%
C.5%；15%
D.10%；20%
19、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于（ ）万元以下的。
A.3
B.5
C.20
D.10
20、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（ ）。
A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D.中国证监会和自律组织的外部支持
21、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是指（ ）。
A.东向业务
B.西向业务
C.生成过程
D.兑回过程
22、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。
A.不直接从事经营管理
B.任职时间短、不了解情况
C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
23、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（ ）。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的
B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的
C.处2万元以上20万元以下罚金
D.处5年以下有期徒刑
24、合格投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（ ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A.8
B.7
C.6
D.5
25、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（ ）。
A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行
B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定
D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行
26、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（ ）。
A.已上报项目，监管机关终止市理
B.已上报项目，监管机关中止审理
C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
D.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
27、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（ ）。
A.责令定期报告
B.出具警示函
C.
D.监管谈话
28、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（ ）。
A.证监会管理
B.政府管理
C.银行管理
D.自律管理
29、下列关于“深港通”的说法中，错误的是（ ）。
A.深股通股票包括市值60亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股
B.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分
C.深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数
D.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+H股公司股票
30、向社会公开发行的证券票面总额达到（ ）即为巨额销售。
A.3000万元
B.4000万元
C.5000万元
D.6000万元
31、以下不能发行金融债券的主体是（ ）。
A.中国人民银行
B.证券公司
C.国有商业银行
D.政策性银行
32、承销协议的主要内容不包括下列哪项（ ）。
A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
嫦娥石C.代销、包销的期限及起止日期
D.当事人的背景信息
33、基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的（ ）。
A.投资目标
B.业绩比较基准
C.风险收益特征
D.申购、赎回的约定
34、以下不符合证券业从业人员资格的是（ ）。
A.年满18岁的在校大学生
中秋祝福短信 领导B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
C.具有初中学历
D.大学毕业后待业的人员
35、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（ ）。
A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购
B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点
C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券
D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券
36、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的。
除夕短信A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
37、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（ ）。
A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元
B.个人投资者参与证券交易36个月以上
C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户
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