证券乐山嘉定中路营业部5月反适当性合规考试
营业部5月反适当性合规考试
1、《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（） [单选题]
A、基金
B、权证
C、债券
D、股票(正确答案)
2、营销人员从事客户招揽和客户服务等活动的相关规定范围内，下列不属于相关规定范围的是（） [单选题]
A、代理权限、授权权限
B、代理期间（证券经纪人）/证书有效期内（理财经理）
财位
C、执业地域/工作地点
D、工作时间(正确答案)
3、营销人员在（ ）之后方可进行客户招揽和客户服务 [单选题]
A签署合同
B取得证券经纪人证书/取得执业资格(正确答案)
C完成职业前培训并考试合格
D取得营业部授权
4、新开账户，风险承受能力测评结果为（     ），若投资者要求开立证券账户，需对客户进行风险不匹配的风险提示，并签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》，不签署的不予开立证券账户。 [单选题]
A 、C1和C2(正确答案)
B、C3
C 、C4
D、C5
5、中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（ ）。 [单选题]
A、代理客户进行期货交易、结算或者交割
B、代期货公司、客户收付期货保证金
C、协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施；(正确答案)
D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
6、对从业人员违犯准则的，协会可以采取以下措施（ ） [单选题]
A、采取惩戒措施，并记入诚信系统(正确答案)
B、警告并予以
C、辞退
D、其他措施
1、根据《证券公司监督管理条例》第三十三条，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行（ ）
A客户招揽(正确答案)
B客户服务(正确答案)
C产品销售活动(正确答案)
D委托第三方机构为客户办理开户业务(正确答案)
2、《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )
A挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金(正确答案)
B未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券(正确答案)
C为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖(正确答案)
D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息牛奶冻(正确答案)
3、从事金融产品销售，下列哪些是禁止行为（ ）哪组词
A以低于成本的销售费用销售金融产品(正确答案)
B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、产品份额等方式销售金融产品(正确答案)
C预测、扩大、误导金融产品的投资业绩(正确答案)
D挪用产品销售结算资金(正确答案)
4、下列▁▁▁▁行为属于从业人员一般性禁止行为（ ）
qq短信发
A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动(正确答案)
B、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺(正确答案)
C、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
D、泄露客户资料(正确答案)
5、下列▁▁ ▁行为属于从业人员特定禁止行为（ ）
A、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
B、违规向客户提供资金或有价证券(正确答案)
C、贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务
D、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围(正确答案)
1、不准为自己买卖证券，但是帮亲属买卖证券是可以的。( ) [判断题]
对
错(正确答案)万能无线网卡驱动
2、临时身份证及其他证件可以用于办理非现场开户业务。（ ） [判断题]
对
错(正确答案)
3、可以利用职权为亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件（ ） [判断题]
对
错(正确答案)
4、从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险（ ） [判断题]
对(正确答案)
错
5、证券从业人员不可以直接或者间接形式收取、索取他人的财务或利益（ ） [判断题]
小仓鼠
对(正确答案)
错
6、规定证券从业人员不能买卖证券，但是可以帮亲属朋友买卖证券。( ) [判断题]
对
错(正确答案)
7、非现场开户环节中，身份证正反面照片需拍摄清楚完整，但反光或切边切角任然是可以继续开户的。（ ） [判断题]
对
错(正确答案)
8、根据《反》规定，客户在开户时，职业信息登记可以为“其他”（ ） [判断题]
对
错(正确答案)
9、证券经纪人应具备从业人员资格，并只能接受一家证券公司委托。( ) [判断题]
对(正确答案)
错
10、证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存( ) [判断题]
对(正确答案)
错

版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。