2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷B卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷B卷附答案
单选题（共30题）
1、证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（  ）。
A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
【答案】 A
2、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）。
A.责令改正、给予警告
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的
【答案】 C
3、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（  ）。
A.①③④
B.①②④
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C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
4、下列关于有限合伙人退伙的说法中，错误的是（  ）。
A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任
B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙
C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格
D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任
【答案】 A
5、按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
绿情人节是几月几号B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 B
6、下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（  ）
A.公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还
B.公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议
C.公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担
D.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承
【答案】 C
7、基金托管人根据（  ）的指令办理资金划拨。
A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金销售机构
D.基金注册登记机构
【答案】 B
8、下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（ ）。
A.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%
B.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
陈思成背景C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件
D.董事会应于创立大会结束后20日内，向公司登记机关报送文件
【答案】 D
9、证券研究报告可以使用的信息来源包括（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.①④
【答案】 C
10、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
11、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的（  ）。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
【答案】 C
12、投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国（  ）的合法证件。国家另
有规定的除外。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
13、下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。
A.某明星的脸
B.某明星的肖像
C.某明星的演唱会门票
D.卖门票的演艺公司
【答案】 D
14、下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是（  ）。
A.Ⅲ、Ⅳ张家界好玩吗
B.Ⅰ、Ⅲ
梨树修剪技术
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 C
15、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
【答案】 B
16、证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（ ）。

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