2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规题库
及精品答案
单选题（共50题）
1、下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是（）。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量
C.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
【答案】 C
2、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让比较好看的韩剧
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
【答案】 C
3、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。
A.不得申请赎回
B.在任何场所申请赎回
C.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回
D.可在任何时间申请赎回
【答案】 A
4、按照《刑法》第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。
A.①②③
B.①②④
C.②②④
D.②①③
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5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）。
A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息
或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重
后果的行为
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常
节能补贴怎么领管理秩序和证券、期货投资人的合法利益
【答案】 B
6、公司公开发行新股，应当符合（）。
A.②③④
B.①②③④
C.①②④
D.①③④
【答案】 B
7、证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
A.15％
B.3％
C.10％
D.5％
【答案】 C
8、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。
A.普通合伙企业
B.有限责任公司
C.有限合伙企业
三代水影D.国有独资公司
【答案】 A
9、下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）
片中介绍了种子的什么故事?
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 C
10、（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风
险管理的说法，正确的有（）
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.I、II、IV
【答案】 B
11、(2018年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
12、（2020年真题）根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括
（）
A.I、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.II、II
【答案】 C
13、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
14、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。
A.1天到365天
B.182天到365天
C.1天到182天
D.30天到180天
【答案】 C
15、取得( )后，证券经纪人方可执业。
A.劳动合同
B.委托合同
C.执业前培训合格证书
D.证券经纪人证书
【答案】 D
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16、公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。
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