2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题C卷 附答案
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习
试题C卷 附答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 广州的旅行社
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______
考号：______
  一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（    ）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
2、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（  ）备案。
A.证券交易所
B.公司住所地证监会派出机构
C.中国结算公司
D.中国证券业协会
3、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节
严重的，中国证监会可以依法采取（    ）的措施。
A.出具警示函
B.责令改正
C.市场禁入
D.监管谈话
4、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（  ）。
A.有效身份证明文件
B.银行存款证明
山东大学排名第几C.资金存取密码
D.所在单位证明
5、下列不属于基金份额持有人权利的是（    ）。
A.分享基金投资收益
B.确定基金收益分配方案
C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
D.按规定要求召开基金份额持有人大会
6、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（    ）。
A.低买高卖的价差
B.佣金
C.咨询费
D.服务费
7、证券公司从事定向资产管理业务，应当由（    ）行使其所持证券的权利，履行相应的义务，另有约定的除外。
A.客户
B.资产托管机构
C.证券公司
D.证券登记结算机构
8、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（    ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A.监事会
符号网名B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
9、为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际
控制人提供担保的，必须经（    ）决议。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.经理大会
10、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（    ）提出申请并经核准。
A.国务院
B.中国证监会处对象
C.证交所
D.中国证券业协会
11、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（    ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
12、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（    ）。
A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳、罚金
B.只承担民事责任
C.只承担行政责任
D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任
13、按（  ）划分，收购可以分为要约收购和协议收购。
A.支付方式
B.购并双方的行业关联性
C.收购动机
D.持股对象的确定性
14、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（    ）予以警告，没收违法所得。
A.公司股东大会
B.人民法院
C.公司登记机关
D.公司董事会
15、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（    ）。
A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志
B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任
C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份
D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
16、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（    ）账户。
A.个人
B.期货交易
C.期货结算
D.期货保证金
17、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（    ）人。
企业年审
A.50
B.100
C.150
D.200
18、证券公司应当至少每半年经（    ）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A.董事会
B.监事会
C.股东（大）会
D.高级管理人员
19、ETF的场内申购对价不包括（    ）。
A.现金替代
B.现金差额
C.组合证券
D.组合外证券
20、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（    ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
红烧猪脚的做法A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
21、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（    ） 年。
A.3
B.5
C.10
D.20
22、我国证券分析师执业道德的十六字原则是（  ）。
A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
B.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
C.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
D.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
23、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（  ）。
A.招股说明书及其附录和备查文件
B.发行公告
C.招股说明书摘要
D.承销商尽职调查报告
24、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（  ）个工作日内向协会诚信管理系统申报。
A.5
B.7
C.10
D.15
25、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（    ）。
A.证监会管理
B.政府管理
C.银行管理
D.自律管理
26、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法，错误的是（    ）。
A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较 晚者为准
B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C.担任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的 进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日

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