****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》
课程试卷（含答案）
__________学年第___学期 考试类型：（闭卷）考试
考试时间： 90 分钟 年级专业_____________
学号_____________ 姓名_____________
1、单选题（49分，每题1分）
1. 某基金公司的如下行为中，有悖于公平对待客户原则的是（ ）。
A． 直销柜台拒绝受理当日15点后的基金申购
B． 某基金遭遇巨额赎回，基金公司根据基金合同的约定，决定对所有赎回申请采取部分延迟赎回的处理方式
C． 对于有认购规模上限的新发基金，优先确认大额资金的认购申请啦的组词
D． 不同基金组合同时参加股票的非公开定向增发，按照各基金组合的申购量，按比例分配中签结果
答案：C
解析：公平对待客户是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户，不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时，应当公平地对待所有客户。C项，优先确认大额资金的认购申请未做到公平对待所有客户。
婚纱摄影推广2. 从管理人的角度来看，基金运作活动可以分为三大部分，分别为（ ）。
A． 基金的市场营销、基金份额的登记交易、基金的后台管理
B． 基金的市场营销、基金的投资管理、基金的后台管理
C． 基金的市场营销、基金的估值和会计核算、基金的后台管理
D． 基金的投资管理、基金的后台管理、基金的信息披露
答案：B
系组词解析：基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务，基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值，而基金份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等后台管理服务则对保障基金的安全运作起着重要的作用。中国当代作家
3. 对于非公开募集基金的推介，下列合规的是（ ）。想学花艺将来开花店
A． 邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品
B． 发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人
C． 通过朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险
D． 参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品
答案：A
解析：非公开募集基金，不得通过下列媒介渠道推介私募基金：①电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；②公共、门户网站链接广告、博客等；③未设置特定对象确定程序的募集机构、朋友圈等互联网媒介；④未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；⑤未设置特定对象确定程序的电话、短信和等通信媒介。
4. 甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是（ ）。
A． 根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请
B． 甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败
C． 优先全额确认了其哥哥的赎回申请
D． 甲劝其哥哥取消赎回申请
答案：A
解析：公平对待客户，是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户，不能因
为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时，应当公平地对待所有客户。
5. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（ ）。
A． 本人、兄弟妹
B． 本人、配偶、利害关系人
C． 本人、直系亲属
划的读音 D． 本人、父母、配偶
答案：B
解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立
董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案。
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