2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试卷A卷 附答案
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习
试卷A卷 附答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
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  一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（  ）日内向协会报告。
A.7
B.10
C.15
D.20
2、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（    ）。
A.客户信用资金台账
B.融券专用证券账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用资金账户
3、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（    ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
4、证券公司对新开户客户的回访，应当在（    ）日内完成。
A.60
B.45
C.30
D.15
毕加索价格5、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（    ）。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《上市公司重大资产重组管理办法》
D.《证券交易管理条例》
6、承销协议的主要内容不包括下列哪项（    ）。
A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.代销、包销的期限及起止日期
房产证抵押银行贷款D.当事人的背景信息
7、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（  ）。
A.招股说明书及其附录和备查文件
B.发行公告
C.招股说明书摘要
D.承销商尽职调查报告
8、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（    ）。
A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任
B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上
C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
各种小吃的制作方法D.可以提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为
9、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（    ）的原则。
A.公开、公平、公正
B.自愿、平等、公平、诚实信用
C.共同出资、共享收益、共担风险
D.自愿、有偿、诚实信用
10、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（    ）。
A.70%
B.90%
C.60%
D.80%
11、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（    ）。
A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差
B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差
C.应收取的保证金比例不可低于20%
D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%
12、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（    ）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2
B.5
C.7
D.10
13、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（    ）。
A.独立性
B.盈利性
C.契约性
D.确定性
14、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（    ）。
A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记
B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记
C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记
D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记
15、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（    ）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
16、加从业资格考试的人员，应当年满（    ）岁。
A.16
B.18
C.20
D.24
17、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》涉及的主体是（    ）。
A.金融资产管理公司
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.证券资信评估机构
18、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定，错误的是（    ）。
A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、和联系人姓名
B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明
19、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（    ）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.国内所有商业银行
B.证券公司确定的指定商业银行
C.登记结算机构指定的商业银行
D.银保监会指定的商业银行
20、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（    ）的。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
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C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
21、证券公司必须将其（    ）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办
理，不得混合操作。
A.证券融资业务
B.证券经纪业务
C.让券担保业务
D.证券咨询业务
22、证券经纪人的证书由（    ）统一印制、编号。
A.证券业协会
B.证券公司
C.国务院证券管理机构
D.经纪公司
23、我国证券市场的法律、法规分为（    ）个层次。
A.2 
B.3
C.4 
D.5
24、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（    ）。
A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元

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