2021年证券从业资格《金融市场基础知识》考前模拟卷
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分，以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。)
1.股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。
A.劳动力价格
B.气象环境
C.供求关系
D.股票的种类
2.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合相关的条件。下列说法中，错误的是（）。
A.发行后股本总额不低于人民币2000万元
B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D.符合中国证监会规定的发行条件
3.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A.中国人民银行
B.财政部
C.证券监督管理机构
D.证券业协会
4.公司按股东的持股比例向原股东分配公司的新股认购权，准其优先认购新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保护原股东的权益及其对公司的控制权。上述融资方式是指（）。
A.增发
B.定向增发
C.配股
D.首次公开发行股票
屈原写的诗5.下列关于当期收益率的说法中，错误的是（）。
A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比
B.它的优点在于简便易算
C.可以用来计算零息债券的当期收益
D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣
6.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。
A.时间优先
B.数量优先
C.价格优先
D.席位优先
7.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者（）字样。
A.证券服务有限公司
B.证券无限责任公司
C.证券投资公司
D.证券股份有限公司
8.融资融券中，担保物（）。
A.可以是不动产或股票
B.可以是现金或不动产
C.既可以是股票，也可以是现金
D.只能是股票
9.既可进行股票和债券代理买卖，也可进行股票和债券自营买卖的金融机构是（）。
A.证券经营机构
B.银行业金融机构
C.主权财富基金
D.保险经营机构
10.我国证券交易所章程的制定和修改，必须经（）批准。
A.国务院
B.中国人民银行
C.全国人大
D.国务院证券监督管理机构
11.契约型基金通过（）来规范三方当事人的行为。
A.股东大会
B.基金契约
C.基金章程
D.董事会
12.下列关于股票交易的说法中，错误的是（）。
A.股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行
B.股票交易必须在证券交易所中进行
C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
D.股票在上市交易后，可以暂停上市交易
13.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。
A.美式期权
B.修正的美式期权
C.欧式期权
D.大西洋期权
14.我国封闭式基金的注册登记机构是（）。
A.证券公司
B.商业银行
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.证券交易所
15.目前，我国证券投资基金托管费按（）的一定比例逐日计提。
A.基金投资规模
B.基金发行规模
C.基金资产净值
D.基金资产总值
16.某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为 0.5% ，假设赎回当日基金份额净值是1.05 元，则其可得到的赎回金额为（）元。
A.10 497.5
B.10447.5
C.10 227.5
D.10 347.5
17.下列关于风险管理的说法中，错误的是（）。
A.风险管理是以最小成本争取获得收益最大化保证的管理方法
B.良好的风险管理有助于降低决策错误概率
C.良好的风险管理有助于避免损失友生 苍井空那部电影好看
D.良好的风险管理有助于以相对提高经济主体本身的附加价值
18.按基金的募集方式，基金可分为（）。
A.股票基金和债券基金
B.主动型基金和被动型基金
C.公募基金和私募基金
D.封闭式基金和开放式基金
19.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样，反映在收益率上的这种区别，被称为（）。
A.利率的期限结构
B.利率的结构期限
C.利率的风险结构
D.利率的结构风险
20.货币市场基金在每日进行利润分配时，当日申购的基金份额自（）起享有基金的分配权益。
A.下一个交易日
B.下一日
C.下两个交易日
D.当日
21.《合格境内机构投资者证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行证券投资管理。
A.证券公司
B.投资咨询公司
C.私募基金
D.工商企业
基金从业资格考试22.不以任何资产作担保而发行的公司债券是（）。
A.信用公司债券
B.保证公司债券
C.信托公司债券
D.抵押公司债券
23.为了加强对市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《中华人民共和国证券法》授权（）对证券服务机构进行监管和检查。
A.商务部
B.财政部
C.中国证券业协会
D.证券监督管理机构
24.股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。
A.转让权
B.债权
C.资金权
D.财产权
25.资产证券化最初是对（）抵押贷款的证券化。
A.专利
五四青年节青春寄语B.企业
C.汽车
如何解散D.住宅
26.西方某国家中央银行发行股票，其股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于（）。
A.中央银行票据
B.优先股
C.短期债券
D.长期债券
27.投资者在申购货币基金时，按（）进行申购、赎回。
A.近七日加权均价
B.未知价
C.一元人民币固定价
D.当日收市价
28.目前负责依法核准发行人在创业板首次公开发行股票申请的是（）。
A.证券交易所
B.发行人注册地的省级人民政府
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构财务指标
29.我国开放式基金的存续期为（）。
A.15年
B.一般无固定期限
C.5年
D.10年
30.从事证券服务业务的财务顾问机构和会计师事务所，属于证券（）机构。
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