****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》
人民的名义陈海结局课程试卷（含答案）
__________学年第___学期 考试类型：（闭卷）考试
考试时间： 90 分钟 年级专业_____________
学号_____________ 姓名_____________
1、单选题（49分，每题1分）
1. 某基金管理公司拟开展以下营销活动，其中符合合规要求的是（ ）。
A． 专栏比较管理同类基金的管理人，提及“××金公司投研实力不强”
B． 在来电等待中播放“××基金——避险的不二之选”的广告语音
C． 使用“安心享受成长”作为宣传语
D． 邀请著名经济学家在宣传会上介绍基金业动态
答案：D
解析：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。不得登载单位或者个人的推荐性文字。不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述。
2. 关于资产管理的本质，以下表述错误的是（ ）。
成都有哪些职业学校 A． 资产管理活动要求风险与收益相匹配
B． 投资人必须做到“买者自负”
C． 管理人必须坚持“卖者有责”
D． 基金管理人应对产品承担保证责任
答案：D
解析：资产管理的本质具体表现为以下三点：①一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配。②管理人必须坚持“卖者有责”。③投资人必须做到“买者自负”。
3. 关于基金分类，下列说法正确的是（ ）。
A． 货币市场基金仅投资于货币市场工具
B． 基金资产60%投资于债券的为债券型基金
C． 基金中基金仅投资于其他基金份额
D． 基金资产60%投资于股票的为股票型基金
答案：A
解析：A项，仅投资于货币市场工具的为货币市场基金；B项，基金资产80%以上投资于债券的为债券基金；C项，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金；D项，根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。
4. 在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括（ ）。
A． 基金的历史规模和持仓比例关于六一儿童节的手抄报
B． 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
C． 基金托管人的资本金规模
歌曲怎么剪辑 D． 基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
答案：C
解析：基金产品风险评价应当至少依据下列四个因素：①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，②基金的历史规模和持仓比例，③基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，④基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。
5. 非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于（ ）揭示。
A． 下1个节假日前
B． 当日
C． 次1个交易日
电脑开机密码设置 D． 次2个交易日
答案：C
解析：交易日的基金份额净值除了按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次1交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示。
6. 金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。
根据以上资料，回答11～13题。
根据以上资料，回答11～13题。
A. 基金托管协议
B. 基金合同摘要
C. 基金份额发售公告
D. 招募说明书
答案：A
解析：基金管理人的信息披露义务之一为：向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料。在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。
7. 关于私募基金的宣传推介，下列表述错误的是（ ）。
A． 私募基金推介材料应由基金募集机构制作并使用
B． 基金募集机构推介私募基金时，禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
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