2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(二)
2019年证券从业资格考试
《金融市场基础知识》真题（二）
[单选题] 1、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由(  )每年确定的。
A 财政部和中国人民银行
B 财政部和中国证监会
C 中国证监会和中国人民银行
D 财政部、中国人民银行和中国证监会
正确答案：A 
答案解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。
元旦简短祝福语[单选题] 2、公司债券的条款设计的说法，错误的是(  )
A 我国发行债券应该进行债券信用评级
B 我国发行债券因其高风险必须进行强制性担保
C 我国债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
D 我国债券可以公开发行，也可以非公开发行
正确答案：B 
答案解析：对公司债券发行没有强制性担保要求。故答案选B。
[单选题] 3、股价指数是将计算期的(  )与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。
A 股本总额
B 每股收益
C 市盈率
D 股价或市值
正确答案：D 
答案解析：股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。
阿门阿前一个葡萄树[单选题] 4、股价指数是指将计算期的(  )与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以度量和反映股票股票市场总体价格及其变动趋势。
A 股本总额
B 每股收益
C 市盈率
D 股票平均价格或市值
正确答案：D 
答案解析：股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。 股票价格指数的编制分为四步： 第一步，选择样本股。 第二步，选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。 第三步，计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。 第四步，指数化。
[单选题] 5、对于股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策的改变和分散，是因为(  )。
A 优先股的股息率固定
B 优先股股东股息分派优先
C 优先股股东表决权受限
D 优先股股东剩余资产分配优先
正确答案：C 
答案解析：发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。另外，优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
[单选题] 6、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是(  )。
A 投资银行
B 投资公司
C 证券公司
D 机构投资者
正确答案：D 
答案解析：机构投资者，是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金，以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业。
[单选题] 7、中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（ ）。
A 3个月到3年
B 3个月到6个月
C 6个月到3年
D 3个月到1年佛眼佛母咒
正确答案：A 
答案解析：中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年。
[单选题] 8、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是(  )。
A 基金销售市场分析报告
B 其他基金销售机构的基金宣传推介资料
C 基金销售适用性管理制度的建立
D 基金管理人的基金宣传推介资料
正确答案：D 
答案解析：基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
[单选题] 9、影响股票投资价值的内部因素是(  )。
A 行业或区域竞争结构
B 股利政策
C 宏观经济
D 市场波动
正确答案：B 
答案解析：影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资和减资以及并购重组等。其余选项属于影响股票投资价值的外部因素。
[单选题] 10、下列关于股利政策的说法中，错误的是( )。
A 股利政策体现了公司的发展战略和经营思路
B 股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
C 股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念
D 稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关
正确答案：D 
答案解析：股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括：(1)股利政策。(2)
股份变动。其中，股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。

[单选题] 11、股票最基本的特征为( )。
A 流动性
B 收益性
C 风险性
D 参与性
正确答案：B 
答案解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性在于获取收益。
[单选题] 12、基金资产净值是指基金资产总值减去(??)后价值
戚薇个人资料A 基金负债
B 证券基金的费用
C 各类证券的价值
D 基金应收的申购基金款
正确答案：A 
答案解析：基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除所有负债即是基金资产净值。基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值。用公式表示为： 基金资产净值=基金资产总值一基金负债 基金份额净值=基金资产净值／基金总份额
[单选题] 13、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是(  )
A 基金评价机构
B 基金份额持有人
C 基金托管人
D 基金投资顾问机构
正确答案：C 
答案解析：基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。
[单选题] 14、根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，说法正确的是(  )。
A 可以是负面的，不可以是正面的
B 可以是正面的，也可以是负面的
C 正面的和负面的都不可以
D 可以是正确的，不可以是负面的
正确答案：B 
答案解析：现行国际标准化组织文件(IS031000)和中国国家标准《风险管理——术语》所采用的风险定义基本一致，均为“不确定性对目标的影响”。（影响是指偏离预期，可以是正面的和／或负面的。）
[单选题] 15、证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，业自律管理，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行(  )的前提下，进行证券业自律管理。
A 特许监督管理
B 混业监督管理
C 分层监督管理
D 集中统一监督管理
正确答案：D 
答案解析：中国证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。
陈海死了没[单选题] 16、与认购、认沽期权价值均正相关的是(??)。
A 标的资产波动率
B 执行价格
C 无风险利率
D 到期时间
军事战役正确答案：A 
答案解析：标的资产波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系。
[单选题] 17、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35；乙的买进价为10.40元，时间是13:40；丙的买进价为10.75元，时间为13:55；丁的买进价为10.40元，时间为13: 50。则四位投资者交易的优先顺序(  )。
A 丙、甲、乙、丁
B 丁、乙、甲、丙
C 丙、甲、丁、乙
D 丁、乙、丙、甲
正确答案：A 
答案解析：指令驱动的成交原则如下：①价格优先原则；②时间优先原则。如果在同一价格上有多笔交易指令，此时会遵循“先到先得”的原则，即买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较早的交易。先比较申报价格，可知丙的申报价格最高，甲其次，乙丁的申报价格相同且低于丙甲；再比较乙丁的申报时间，乙先于丁申报，所以乙应优先于丁。
[单选题] 18、利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是(  )。
A 我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券

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